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华林证券：收到西藏证监局行政监管措施决定书

中证网讯（记者 吴玉华）5月9日晚间，华林证券发布关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告。决定书主要内容显示，经查，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元—2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元—0.37亿元存在较大差异。

西藏证监局认为，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。 林立作为公司董事长、朱松作为公司总经理兼财务总监 ，未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条第三款等规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。

此外，西藏证监局指出， 华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露。

西藏证监局认为，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第二十二条第二款第十项的规定 。林立作为公司董事长、朱松作为公司总经理、谢颖明作为公司董事会秘书 ，未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条第二款等规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。

西藏证监局表示，按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第三项的规定，决定对华林证券及有关责任人采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

华林证券表示，公司及相关人员在收到《决定书》后高度重视，后续将认真吸取 教训，进一步提高规范运作意识，严格遵守《公司法》《证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 等法律、法规及规范性文件的规定和要求，提升财务信息披露质量和 信息披露事务管理水平，防止类似情况再次发生，切实维护广大投资者利益。

华林证券表示，本次行政监管措施不会影响公司正常经营活动，请广大投资者理性投资，注意投资风险。

江苏中超控股股份有限公司收到江苏证监局警示函

中超股份（002471）于6月13日发布公告称，江苏中超控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 12 日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《江苏证监局关于对江苏中超控股股份有限公司、李川冰采取出具警示函措施的决定》（76 号），现将主要内容公告如下：

“江苏中超控股股份有限公司、李川冰：

经查，2023 年 4 月 15 日，江苏中超控股股份有限公司（以下简称公司）发布《2022 年度业绩预告》，预计 2022 年年度实现归属于上市公司股东的净利润将出现亏损，亏损金额为-5,500 万元至-3,500 万元，同比下降 227.76%至 300.77%。2023 年 4 月 20 日，公司发布《2022 年年度报告》，2022 年度实现归属于上市公司股东的净利润为-4,795.90 万元，同比下降 275.07%。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（深证上12 号）5.1.1 条，上市公司预计净利润为负值的，应当在会计年度结束之日起 1 个月内进行业绩预告。公司迟至 2023 年 4 月 15 日披露业绩预告，信息披露不及时，违反了《上市公司

信息披露管理办法》（证监会令第 182 号，以下简称《信披办法》）第十七条规定。

公司财务部门未能准确预估公司 2022 年经营业绩情况，对相关事项未保持审慎关注，导致公司未能及时进行业绩预告。李川冰作为公司财务总监，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信披办法》第四条规定，对公司上述违规行为负有主要责任。

依据《信披办法》第五十二条规定，我局决定对公司、李川冰采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应高度重视，严格按照法律、行政法规和中国证监会有关规定，完善内部控制制度，提高公司治理水平，强化信息披露管理，认真履行信息披露义务，并在收到本决定书的 10 个工作日内向我局提交书面报告。全体董事、监事、高级管理人员应加强对证券相关法律法规的学习，切实提高规范意识和履职能力。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

潇湘晨报综合

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