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法国二元期权禁令遇瓶颈，欧盟新规或是解决关键

今年年初，法国宣布正式颁布二元期权、外汇、差价合约产品广告禁令。禁止有关以上产品服务的提供商和广告链接中的所有参与者（包括投放人、媒体、广告销售公司、广播等），通过电子广告直接或间接地影响散户投资者。法国颁布此规并不突然，一份调查显示，近几年在法国有关二元期权等金融产品的投诉案例激增。而且在过去四年间，有90%的投资者在通过正规交易商交易此类产品时遭遇亏损，情况堪忧。

距离禁令正式实施已有半年多时间，近期法国金融市场管理局（AMF）表示，仍有一些塞浦路斯差价合约商及二元期权无视禁令，继续进行相关广告宣传。

法国的金融监管机构表示暂时不会禁止经纪人违反禁令的活动，因为即将生效的新金融法规MIFID II/MIFIR将会采取更有效的惩罚措施。

经法国金融市场管理局主席罗伯特·奥菲勒（Robert Ophèle）证实，二元期权及差价合约产品电子广告禁令出台后，违反禁令的大多都是塞浦路斯公司，这些公司无一例外地对禁令视而不见，依旧我行我素。

2017年10月5日（星期四）的演讲中，奥菲勒表示，违规金融产品上市的方式仍然是监管机构面临的主要挑战之一。

统计数字显示，2017年2月至7月，这类产品交易的广告数量同比下降了60％。但是，Sapin 2法令生效后（法国Sapin 2于7月1日生效，该法案禁止外汇、二元期权等在线营销），二元期权等相关产品的网上交易新广告数量在8月底达到162次，共有28家在线交易服务提供商运营这些广告，其中有26家都属于法国境外注册公司，而又有19家来自塞浦路斯。奥菲勒对此数据大感震惊。

奥菲勒证实，AMF已经责令相关公司撤销违禁广告，大多数公司都按规执行禁令。然而，某些塞浦路斯公司却不愿遵守法律。监管局已经考虑了使用MIFID第62条以禁止这些公司在法国的违规活动。2016年8月，二元期权经纪商24option母公司Rodeler Limited涉嫌进行违规行为，AMF按照第62条法令，禁止其在当地的开展一切运营活动。

不过这一次法国监管局决定不使用这条法令，而是等待三个月后MIFID II/MIFIR金融新规的正式实施。

届时，欧洲证券及市场管理局（ESMA）将有权禁止交易商在欧盟范围内销售金融产品，禁止时间达3个月，以此保护消费者权益。各欧盟国家监管机构亦有权在其特定的时间内禁止此类活动。

江苏中超控股股份有限公司收到江苏证监局警示函

中超股份（002471）于6月13日发布公告称，江苏中超控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 12 日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《江苏证监局关于对江苏中超控股股份有限公司、李川冰采取出具警示函措施的决定》（76 号），现将主要内容公告如下：

“江苏中超控股股份有限公司、李川冰：

经查，2023 年 4 月 15 日，江苏中超控股股份有限公司（以下简称公司）发布《2022 年度业绩预告》，预计 2022 年年度实现归属于上市公司股东的净利润将出现亏损，亏损金额为-5,500 万元至-3,500 万元，同比下降 227.76%至 300.77%。2023 年 4 月 20 日，公司发布《2022 年年度报告》，2022 年度实现归属于上市公司股东的净利润为-4,795.90 万元，同比下降 275.07%。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（深证上12 号）5.1.1 条，上市公司预计净利润为负值的，应当在会计年度结束之日起 1 个月内进行业绩预告。公司迟至 2023 年 4 月 15 日披露业绩预告，信息披露不及时，违反了《上市公司

信息披露管理办法》（证监会令第 182 号，以下简称《信披办法》）第十七条规定。

公司财务部门未能准确预估公司 2022 年经营业绩情况，对相关事项未保持审慎关注，导致公司未能及时进行业绩预告。李川冰作为公司财务总监，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信披办法》第四条规定，对公司上述违规行为负有主要责任。

依据《信披办法》第五十二条规定，我局决定对公司、李川冰采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应高度重视，严格按照法律、行政法规和中国证监会有关规定，完善内部控制制度，提高公司治理水平，强化信息披露管理，认真履行信息披露义务，并在收到本决定书的 10 个工作日内向我局提交书面报告。全体董事、监事、高级管理人员应加强对证券相关法律法规的学习，切实提高规范意识和履职能力。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

潇湘晨报综合

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