证券从业资格考试证券基础知识基础试卷(附答案)
姓名：__________考号：__________
一、单选题(共10题)
1.以下哪个选项不属于证券市场的基本功能？()
A.股权融资
B.价格发现
C.信用担保
D.信息披露
2.下列哪个不是我国证券交易场所的类型？()
A.股票交易所
B.期货交易所
C.商品交易所
D.证券交易所
3.关于证券发行，以下哪种说法是错误的？()
A.证券发行分为公开发行和非公开发行
B.公开发行是指证券发行人通过证券交易所向不特定的投资者发行证券
C.非公开发行是指证券发行人向特定的投资者发行证券
D.证券发行包括股票发行和债券发行
4.下列哪项不属于证券经纪业务的风险？()
A.违规操作风险
B.信用风险
C.技术风险
D.法律风险
5.下列哪种证券属于债券类证券？()
A.股票
B.债券
C.存款单
D.期权
6.证券市场的主要监管机构是？()
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.商务部
D.国家发展和改革委员会
7.下列哪种证券属于衍生金融工具？()
A.股票
B.债券
C.期货
D.现金
8.关于证券交易规则，以下哪种说法是正确的？()
A.证券交易规则由证券交易所制定
B.证券交易规则由国务院制定
C.证券交易规则由中国人民银行制定
D.证券交易规则由全国人大制定
9.证券经纪业务中的‘经纪’是指？()
A.证券公司代表客户进行证券买卖
B.客户代表证券公司进行证券买卖
C.证券公司为自己进行证券买卖
D.客户为自己进行证券买卖
10.下列哪个不是我国证券市场的主要投资者群体？()
A.个人投资者
B.机构投资者
C.政府机构
D.外资
二、多选题(共5题)
11.证券发行包括哪些方式？()
A.公开发行
B.非公开发行
C.股票发行
D.债券发行
12.证券市场的基本功能有哪些？()
A.价格发现
B.资源配置
C.信息披露
D.股权融资
13.证券经纪业务的经营风险主要包括哪些？()
A.违规操作风险
B.信用风险
C.市场风险
D.操作风险
14.下列哪些属于证券公司的合规管理职责？()
A.制定合规管理制度
B.建立合规风险管理体系
C.定期开展合规检查
D.组织合规培训和宣传教育
15.证券公司客户交易结算资金管理的原则有哪些？()
A.分户管理原则
B.客户自愿原则
C.安全隔离原则
D.规范操作原则
三、填空题(共5题)
16.证券市场的参与者主要包括投资者、证券公司和____。
17.证券发行人在证券发行前应当制定____，并经证监会核准。
18.证券交易中的____是指交易双方在证券交易所竞价交易中成交的证券数量。
19.在证券公司内部，____负责制定合规管理制度，建立合规风险管理体系。
20.我国证券市场的主要监管机构是____，它依法对证券市场进行监督管理。
四、判断题(共5题)
21.证券发行价格由发行人和主承销商协商确定。()
A.正确B.错误
22.证券市场的参与者中，证券交易所是唯一的交易场所。()
A.正确B.错误
23.证券公司可以同时作为经纪人和自营人进行证券交易。()
A.正确B.错误
24.证券公司的客户交易结算资金必须全额存放于指定商业银行，不得挪用。()
A.正确B.错误
25.证券市场的监管机构对证券公司的合规管理不进行直接监督。()
A.正确B.错误
五、简单题(共5题)
26.简述证券市场的基本功能。
27.什么是证券经纪业务？其业务流程包括哪些环节？
28.什么是证券自营业务？与证券经纪业务相比，它们的主要区别是什么？
29.简述证券公司合规管理的意义。
30.什么是证券市场的交易机制？其主要类型有哪些？
证券从业资格考试证券基础知识基础试卷(附答案)
一、单选题(共10题)
1.【答案】C
【解析】证券市场的基本功能包括股权融资、价格发现和信息披露，而信用担保不属于证券市场的基本功能。
2.【答案】C
【解析】我国证券交易场所包括股票交易所、期货交易所和证券交易所，商品交易所不属于证券交易场所。
3.【答案】B
【解析】公开发行的定义有误，正确的是公开发行是指证券发行人向不特定的投资者发行证券，而不仅仅是通过证券交易所发行。
4.【答案】B
【解析】证券经纪业务的风险包括违规操作风险、技术风险和法律风险，信用风险不属于证券经纪业务的风险。
5.【答案】B
【解析】债券是一种债务证券，属于债券类证券。股票、存款单和期权属于其他类型的证券。
6.【答案】A
【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）是我国证券市场的主要监管机构，负责监管证券市场的运行。
7.【答案】C
【解析】期货是一种衍生金融工具，其价值依赖于其他资产（如股票、债券等）。股票、债券和现金不属于衍生金融工具。
8.【答案】A
【解析】证券交易规则由证券交易所制定，以规范证券交易的进行。
9.【答案】A
【解析】在证券经纪业务中，‘经纪’是指证券公司代表客户进行证券买卖，为客户提供交易服务。
10.【答案】C
【解析】我国证券市场的主要投资者群体包括个人投资者、机构投资者和外资，政府机构不属于主要投资者群体。
二、多选题(共5题)
11.【答案】ABCD
【解析】证券发行包括公开发行和非公开发行两种方式，具体到证券类型，则包括股票发行和债券发行。
12.【答案】ABCD
【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、资源配置、信息披露和股权融资。
13.【答案】ABCD
【解析】证券经纪业务的经营风险主要包括违规操作风险、信用风险、市场风险和操作风险。
14.【答案】ABCD
【解析】证券公司的合规管理职责包括制定合规管理制度、建立合规风险管理体系、定期开展合规检查和组织合规培训和宣传教育。
15.【答案】ACD
【解析】证券公司客户交易结算资金管理遵循分户管理、安全隔离和规范操作的原则，客户自愿原则不是主要管理原则。
三、填空题(共5题)
16.【答案】证券交易所
【解析】证券市场的参与者通常包括投资者、证券公司、证券交易所和其他中介服务机构。
17.【答案】发行说明书
【解析】证券发行人在证券发行前必须编制发行说明书，并向证监会提交以供核准。
18.【答案】交易量
【解析】交易量是指在一定时间内，证券市场上成交的证券数量，是衡量市场活跃度的指标。
19.【答案】合规总监
【解析】合规总监是证券公司内部负责合规管理的高级管
