Tag: 监管

百万年薪前总裁“讨薪记”：前总裁王青山何以起诉浙商证券？

百万年薪券商总裁疑似成为讨薪“牛马”。

近日，浙江法院官网披露的开庭公告显示，王青山因劳动争议起诉浙商证券，该案将于6月19日上午开庭。

该人士正是浙商证券前任总裁王青山。

王青山于2017年至2023年5月担任浙商证券总裁，此后浙商证券称其因个人原因离职。

但据多家媒体报道，2023年3月浙商证券总裁王青山在参加浙江省交通投资集团财务有限公司干部会议时，被“叫出会场”，并就此失联。

目前王青山尚在囹圄之中，此次起诉主要由相关人士代理。

任职期间，王青山合计获得税前报酬为1749.1万元，平均年收入250万元左右。

2023年财报显示，王青山当年主动离职后，浙商证券曾支付176.48万元的以往年度税前绩效薪酬递延金额，但2024年财报中已无该项递延金额的列示。

根据浙商证券的薪酬制度，高管的递延支付期限不少于3年。

此次二者的诉讼是否与浙商证券未继续支付递延的薪酬有关，仍待更多信息释放。

近年来离任高管与券商之间由于递延薪酬问题对簿公堂的情况并不鲜见。例如2021年国都证券原总经理常喆起诉国都证券，正是为了追讨递延未支付奖金及应得绩效奖金等。

值得一提的是，国都证券已在去年末正式成为浙商证券的控股子公司——2024年11月，证监会核准浙商证券成为国都证券主要股东，标志着并购法律程序完成。

在此之前，浙商证券还曾经“举牌”参与民生证券34.71亿股股权拍卖，计划借此挺进第一梯队投行，但最终由于不敌国联集团错失机会。

2024年，受到投行业务的拖累，浙商证券收入有所下滑，当期为158.16亿元，同比下滑了超1成。

今年一季度下滑趋势更为显著，浙商证券当期收入为29.94亿元，同比缩水了近1/4。

业绩增长乏力的同时，浙商证券的投行业务曾因内控问题遭到监管“点名”。

今年3月，证监会发现浙商证券质控现场核查不到位、内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位、保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题，对其采取责令改正的行政监管措施。

三无机构“股指期货俱乐部”竟敢揽客炒期货

中金社消息，无证无照的所谓“俱乐部”也敢出来招摇撞骗，竟以“出借”股指期货交易账户方式接受投资者的交易委托，并收取高昂费用。据陕西证监局爆料，一家名为“股指期货俱乐部”的非法期货经营机构，已被执法机构连窝端掉。

三无机构“股指期货俱乐部”竟敢揽客炒期货

据了解，陕西省工商局经济检查总队和陕西证监局根据举报线索，对位于土门丰登南路的一家所谓“股指期货俱乐部”进行联合执法。现场检查发现，该机构沿街散发印有“数十倍暴利，股指期货创新玩法、简单、无门槛；免费提供数百万账户资金；3分钟保学会，老少皆宜”等内容宣传单，公开招揽客户，并以“学员培训”方式，向投资者出借其控制的股指期货交易账户，接受投资者委托进行股指期货交易，并收取每手300元固定手续费。

更令人吃惊的是，该机构既未进行工商登记，也未取得过证监会批准，纯属无证无照无资格的“三无运作”，严重违反了《期货交易管理条例》，应按照《无照经营查处取缔办法》予以查处取缔。据此，联合执法组当即责令当事人停止非法经营活动，并查扣了营业用电脑、收款票据凭证及相关资料。执法人员还对“股指期货俱乐部”中参与交易的群众，进行了现场教育和期货法律法规普及。

陕西证监局提醒广大投资者，进行证券期货投资首先要确定是否是证监会批准的合法机构，不要被“低门槛、高收益”迷惑，参与非法证券期货活动。根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》规定，因参与非法金融活动受到的损失，由参与者自行承担。

外汇平台的真假 怎么辨别？

从专业角度来讲，对于真实外汇平台的考核依据，可以从5个方面来确定：

第一方面，外汇平台的监管，这也是至关重要的一个方面。

首先要确定是否属于在岸监管，这里的在岸监管指的是公司受到注册所在国的监管机构监管，如果公司注册在这个国家，监管却受另一个国家的监管机构监管，就不属于在岸监管，需要谨慎和警惕。其次，还可以去交易商监管机构的官方网查询如下信息：

1，交易的英文全称是否与我们了解到的一致？

2，交易商在监管机构的监管状态，投诉历史，资金的存管银行，公司的注册地点等。FX110外汇交易商频道对各大外汇平台进行了详细的分析介绍。

第二个方面，资金的安全性。 对任何领域的投资者而言，最应该掌控的永远是资金的安全。在资金安全性方面最重要的是隔离监管账户。

那么什么是隔离监管账户？

纵观全球所有的正规外汇公司都有隔离监管账户，此账户是存储所有外汇投资者资金的账户，隔离监管账户的意义就是保证客户资金的安全性，此账户是和外汇券商等运营账户各自独立的，无论哪家券商不得在任何程序上挪用隔离监管账户里的资金，此账户是受监管机构严格监管，所有的资金明细都在监控范围之内。那么次账户只能用于客户的入金，交易，结算，提取。

所有隔离账户的真实性对于我们选择一家外汇平台尤为重要。那如何去识别隔离监管账户的真实性呢？

方法一：查询隔离账户所在机构的官方网站，在官方网站中找到隔离账户信息，核对与该公司提供的隔离账户是否一致

方法二：我们可以通过券商提供的隔离账户直接入金尝试，入金完成之后您的外汇账户里显示余额已到账，这样子就证实里这家券商隔离监管账户的真实性。

第三个方面，交易的真实性

谈到这个方面我们必须首先阐述一下滑点的概念，很多人不知道什么是滑点，真正的滑点，是指平台点买入价和卖出价之差，大于或小于平台点起始点差（当然浮动点差的平台不算，因为它本来就没有点差的固定指做参照）滑点只有在大的行情里才看得到，比如说非农，因为一些重要数据的公布而产生较大影响。一家正规的券商肯定是有好多个服务器来保证客户的正常交易，经常会出现滑点的平台，或者断线时间较长，断线频繁，这样的平台就需要慎重和警惕。

第四个方面，也是最基本的依据，以资金出入金方式辨别。

出入金方式分为三种：

第1种，银行正规渠道入金，这种方式被视为最安全的一种入金方式，弊端在于手续费会比较高，入金时间的跨度也相对很久，所以大部分投资者不太喜欢选择这种方式。

第2种 第三方银联入金。从安全性来看，如果选对来第三方银联入金平台，那么与前面讲的第1种银行购汇入金方式的安全程度就没有区别，但如果平台选择不对，安全性也得不到保障。需要注意的是，银联入金必须是通过开户公司的官方网站后天进行入金，如果不是这种入金流程不可取。（第三方银联入金的特征方便快捷 安全程度视平台而定 银联入金要关注收款方的名字，如果是个人就必须慎重考虑）

第3种 对公和对私账户。 简单点讲就是直接银行转账到某个对公活着对私银行账户，再通过第三方入金，与第二种相比就多了一个程序。我们再简单讲一下出金方式，不同到外汇平台出金方式可能会不一样。行业潜规则是用于出金到银行卡必须是投资者本人的实名制银行卡，资金必须能够随时进出，不能有任何限制。因为转换汇率，出金和入金的到账时间一般在2-5个工作日，主要时间都用于银行跨境转账上面，对于那些出入金在半个小时左右就到账的，我保留个人意见，大家也应该谨慎甚至警惕。

第五个方面，通过平台的外汇交易软件来辨别。