证券从业《证券市场基础知识》训练模拟题及答案
A.债券的利息收益
B.债券的免税收入
C.资本损益
D.购买国债的国家奖励
2.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。
A.证券投资咨询
B.财务顾问业务
C.证券经纪
D.证券自营
3.证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。
A.直接发行
B.包销
C.代销
D.公募发行
4.属于专项资产管理业务的特点是( )。
A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
C.特定性，即业务设定特定的投资目标
D.通过专门账户经营运作
5.证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范分支机构( )。
A.财务风险
B.越权经营
C.预算失控
D.道德风险
6.证券评级业务的评级对象包括( )。
A.中国证监会依法核准发行的债券
B.中国证监会依法核准发行的资产支持证券
C.在证券交易所上市交易的债券
D.在证券交易所上市交易的资产支持证券
7.下列属于现行的我国证券市场法律的有( )。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
8.证券公司出现重大风险时，应当满足以下( )条件，才可向中国证监会申请进行行政重组。
A.财务信息真实、完整
B.省级人民政府或者有关方面予以支持
C.有可行的重组计划
D.无法偿还到期债务
9.下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有( )。
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产
D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封
10.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。
A.中国证监会及其派出机构传送的文件
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D.有关媒体，经证实后予以记录
参考答案及解析:
1.AC。
【解析】债券的投资收益主要来源于：(1)债券的利息收益；(2)资本损益；(3)再投资收益。
2.ABC。
【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
3.BC。
【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式；证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
4.BCD。
【解析】专项资产管理业务的特点是：
(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；
(2)特定性.即业务设定特定的投资目标；
(3)通过专门账户经营运作。
5.BCD。
【解析】证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况；对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。
6.ABCD。
【解析】按照我国《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：
(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；
(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；
(3)上述第(1)、(2)项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；
(4)中国证监会规定的其他评级对象。
7.BC。
【解析】现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
8.ABC。
【解析】行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。行政重组申请须经中国证监会批准。
9.AB。
【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施之一是查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
10.ABCD。
【解析】中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息：
(1)中国证监会及其派出机构传送的文件；
(2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；
(3)证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；
(4)有关媒体，经证实后予以记录；
(5)投诉，经核实后予以记录；
(6)其他合法途径。
证券从业《证券基础知识》训练模拟题及答案 2
一、单项选择题
1.下列关于记名股票叙述不正确的是( )。
A.便于挂失，相对安全B.股东权归属于记名股东
C.转让相对复杂或受限制D.认购股票时要求一次缴纳出资
2.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。
A.董事会 B.A股市场相关股东 C.H股市场相关股东 D.B股市场相关股东
3.引起股价变动的直接原因是( )。
A.市场利率 B.景气变动 C.公司的盈利水平 D.供求关系的变化
4.境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A.美元 B.上市地货币 C.港元 D.人民币
5.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。
A.经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
C.经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.30% B.45% C.35% D.20%
7.以下不属于无面额股票特点的是( )。
A转让价格灵活B为股票发行价格的确定提供依据C.便于股票分割D.发行价格灵活
8.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是( )。
A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用
C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌
9.股票的世界收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的( )特点。
A.风险性B.参与性C.收益性D.流动性
10.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。
A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票
C.参与优先股票和非参与优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
11.( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值
12.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.15% B.20% C.25% D.35%
13.下面哪一项( )不是股票的特征。
A.收益性 B.返还性 C.风险性 D.流动性
14.下列选项中股票不需要载明的事项主要是( )。
A.公司名称 B.股票种类 C.股票的编号 D.股票的到期日
15.( )是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A.普通股票 B.一般股票 C.记名股票 D.有面额股票
16.与无面额股票比较，有面额股票( )。
A.不可以明确表示每一股所代表的股权比例B.发行和转让价格较方便
C.便于股票分割D.为股票发行价格的确定提供依据
17.股票的账面价值是指( )。
A.发行价格B.在二级市场上交易的价格
C.股票票面上标明的价格D.每股所代表的实际资产
18.( )是股票最基本的特性。
A.收益性 B.参与性 C.风险性 D.流动性
19.关于红筹股描述不正确的是( )。
A.红筹股不属于外资般
B.红筹股属于境外上市外资股
C.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
D.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
20.( )是指股票未来收益的现值。
A.股票的账面价值B.股票的内在价值
C.股票的清算价值D.股票的票面价值
21.( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.社会公众股B.集体股C.法人股D.国有股
22.普通股票和优先股票是按( )分类的。
A.股票的格式B.股东享有的权利C.股票的价值D.股东的风险和收益
23.不属于无面额股票特点的是( )。
A.发行价格较灵活B.便于分割C.转让价格灵活D.分割时需要办理面额变更手续
24.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。
A.央银行提高法定存款准备金率B.政府大幅降低税率
C.中央银行提高再贴现率 D.中央银行在公开市场上大量买人证券
25.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。
A.景气变动B.财政政策C.心理因素D.货币政策
26.有价证券是( )和( )的统一表现形式。
A财产权利财产价值B.财产权利财产证明C财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证
27.资本利得指的是( )。
A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息
28.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是( )。
A.普通股票风险较大 B.普通股票风险较小
C.普通股票收益较稳定 D.优先股票没有表决权
29.在股票票面上标明的金额是股票的( )。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
30.股票的理论价格等于( )。
A.预期股息/到期收益率 B.预期股息/必要收益率
C.实际股息/必要收益率 D.预期股息/贴现率
二、多项选择题
1.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
B.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票
C.我国的《公司法》允许发行无面额股票D.无面额股票也称为比例股票或份额股票
2.分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )。
A.国际社会政治、经济的变化 B.政权更迭、领袖更替等政治事件
C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布 D.战争
3.下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。
A.为股票发行价格的确定提供依据 B.便于分割 C.发行或转让价格灵活
D.可以明确表示每一股所代表的股权比例
4.以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有( )。
A.公司重大决策参与权
B.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
C.公司资产收益和剩余资产分配权
D.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。
5.境内居民个人可以用( )从事B股交易。
A.外币现钞存款 B.外币现钞 C.现汇存款 D.从境外汇人的外汇资金
6.社会经济运行周期大致要经过哪些阶段( )。
A.高涨B.衰退C.萧条D.复苏
7.无面额股票的特点是( )。
A.可以明确表示每一股所代表的股权比例 B.为股票发行价格的确定提供依据
C.发行和转让较灵活 D.便于股票分割
8.影响股价的宏观经济因素包括( )。
A.经济增长 B.经济周期循环 C.财政政策 D.市场利率
9.公司赋予股东优先认股权的目的是( )。
A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
B.保护原普通股票股东的利益和持股价值
C.吸引更多的投资者
D.维护新投资者的利益
10.影响股价的政治因素有( )。
A.战争
B.政权更迭、领袖更替等政治事件
C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D.国际社会政治、经济的变化
11.通货膨胀对股价的影响体现在( )。
A.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价上涨
B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价下降
C.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加派发股息，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
D.但是当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降
12.普通股票股东拥有( )直接体现了其在经济利益上的要求。
A.选举权 B.剩余资产分配权C.表决权 D.公司资产收益权
13.外资股按上市地域可以分为( )。
A.境内上市外资股 B.境外上市外资股C.上证外资股 D.深证外资股
14.关于红筹股的说法正确的是( )。
A.红筹股属于外资股
B.红筹股不属于外资股
C.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
D.红筹股已经称为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
15.境外上市外资股主要由( )股构成。
A.S B.H C.N D.B
16.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。
A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所学点速记可以决定临时停市
C.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
D.涨跌停板规定
17.财政政策对股价的影响表现在( )。
A.通过调节税率影响企业利润和股息
B.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发
C.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价
D.在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价
18.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。
A.股份公司数量剧增 B.有价证券发行总额剧增
C.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 D.仍处于萌芽阶段
19.关于红筹股描述正确的是( )。
A.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
B.红筹股不属于外资股
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
20.关于股票的性质，定位正确的是( )。
A有价证券、要式证券B设权证券、资本证券C综合权利证券D资本证券、证权证券
三、判断题
1.同种类的每一股份权利相同。( )
2.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。( )
3.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。( )
4.如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失。( )
5.我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。( )
6.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值。( )
7.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。( )
8.国家股由证券监督管理机构授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。( )
9.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。( )
10.境内居民个人所购B股不得向境外转托管。( )
11.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件的股份和无限售条件股份。( )
12.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。()
13.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。( )
14.国家股股权可以转让，但转让要符合国家的有关规定。( )
15.我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等;并且不允许发行无面额股票。( )
16.中央银行提高再贴现率将导致股价下降。( )
17.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。( )
18.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人确定。( )
19.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。( )
20.通货膨胀只会抑制股票市场。( )
21.股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。( )
22.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。( )
23.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )
24.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。( )
25.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。( )
26.政治因素也会对股票价格产生很大影响。( )
27.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 ( )
28.境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。( )
29.有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。
参考答案：
一、1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B 21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B
二、1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD
三、1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√
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