Tag: 基础知识

外汇新手入门学习 外汇如何入门

外汇投资对比很多传统投资来说都比较简单，普遍适合投资者选择，不过在参与交易的过程中也有一定的技巧，如果盲目进入，则很有可能会亏本，因此也有很多新手投资者感到忧虑，担心自己做不好。

其实外汇交易入门也是有步骤的，新手投资者可以按照步骤来稳步入门：

第一步：学习基础知识

新手炒外汇入门前首先需要学习一下炒外汇的基本知识，例如外汇专业术语、以及炒外汇交易心得，一些经济数据会对汇率产生什么样的影响，一些重要事件对汇率的影响等，还要掌握几门实用的技术指标，比如MACD、KDJ、斐波那契回调线、MA、K线图的技巧等，这些在很多外汇平台的官网上都能找到相关的免费资料。

第二步：选择外汇平台

新手了解了一些炒外汇基础知识之后，就需要选择一个正规的外汇平台，可以通过平台的监管情况、资金管理情况以及交易软件等判断这个外汇平台的正规性。比如大家可以参考巨汇GGFX平台，这个平台是目前口碑比较好的老品牌，受到FSP和NFA两大机构的授权监管，交易软件是MT4交易，采用第三方银行托管资金的安全制度，平时用户出金可以立即到账，各方面都是比较有保障的。

第三步：跟单体验交易

选择好了正规的外汇平台之后，新手投资者可以找平台里胜率比较高的带单老师进行跟单体验，一来交易实践可以有人进行指导，还能学到不少实用的交易技巧，二来也能减少交给市场的“学费”，甚至还能赚到盈利。

第四步：独自操作交易

新手一般在跟单几次后就能掌握一些盘感，而且跟单过程中也会学到一些判断趋势的方法，那么就可以独自入场交易了，一开始小资金的尝试即可，熟练了再加大投入，而且无论盈利或失利，都要在交易后做好总结，及时改进自己的交易策略。

新手如何炒外汇入门？新手怎么炒外汇？如果以上步骤你已经完成，那么你就已经正式入门外汇交易了。

证券从业考试《基础知识》真题及答案解析

证券从业考试《基础知识》真题及答案解析

每年报考—-的人数都很多，为了帮助考生在考试中脱颖而出，下面是YJBYS小编为大家搜索整理的关于证券从业考试《基础知识》真题及答案解析，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助!

1.一般情况下，下列证券中，(　　)是没有期限的。

A.封闭式基金

B.股票

C.国库券

D.可转换公司债券

证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。股票没有期限，可以视为无期证券。

2.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(　　)。

A.支配公司财产的权利

B.营销权

C.基本权利和义务

D.特种经营权

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

3.(　　)是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性

B.收益性

C.流动性

D.参与性

股票具有以下特征：(1)收益性;(2)风险性;(3)流动性;(4)永久性;(5)参与性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

4.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是(　　)。

A.龙债券

B.外国债券

C.欧洲债券

D.亚洲债券

考查债券的发行方式。龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

5.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司(　　)除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总股数

B.总股本

C.总资产

D.净资产

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。

6.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是(　　)。

A.政府债券

B.政府机构债券

C.中央政府债券

D.中央银行发行的债券

一般情况下中央政府债券不存在违约风险，因此这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。

7.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是(　　)。

A.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

B.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

C.我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

在改革开放政策的领导下，为了利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。

8.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由(　　)演变成股份公司。

A.独资经营企业

B.家庭型

C.合伙经营企业

D.个体工商户

随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求，于是产生了合伙经营的组织;随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。

9.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是(　　)。

A.资产收益率视为盈利性指标

B.销售利润率视为盈利性指标

C.周转率视为安全性指标

D.杠杆比率视为安全性指标

分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。

10.自律性组织包括证券交易所和(　　)。

A.证券公司

B.证券业协会

C.证券信用评级机构

D.会计师事务所

自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

11.(　　)是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A.信用公司债券

B.不动产抵押公司债券

C.保证公司债券

D.收益公司债券

本题是对信用公司债券定义的考查。信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。

12.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入(　　)。

A.核准制

B.审批制

证券从业资格考试证券基础知识基础试卷(附答案)

证券从业资格考试证券基础知识基础试卷(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪个选项不属于证券市场的基本功能？()

A.股权融资

B.价格发现

C.信用担保

D.信息披露

2.下列哪个不是我国证券交易场所的类型？()

A.股票交易所

B.期货交易所

C.商品交易所

D.证券交易所

3.关于证券发行，以下哪种说法是错误的？()

A.证券发行分为公开发行和非公开发行

B.公开发行是指证券发行人通过证券交易所向不特定的投资者发行证券

C.非公开发行是指证券发行人向特定的投资者发行证券

D.证券发行包括股票发行和债券发行

4.下列哪项不属于证券经纪业务的风险？()

A.违规操作风险

B.信用风险

C.技术风险

D.法律风险

5.下列哪种证券属于债券类证券？()

A.股票

B.债券

C.存款单

D.期权

6.证券市场的主要监管机构是？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.商务部

D.国家发展和改革委员会

7.下列哪种证券属于衍生金融工具？()

A.股票

B.债券

C.期货

D.现金

8.关于证券交易规则，以下哪种说法是正确的？()

A.证券交易规则由证券交易所制定

B.证券交易规则由国务院制定

C.证券交易规则由中国人民银行制定

D.证券交易规则由全国人大制定

9.证券经纪业务中的‘经纪’是指？()

A.证券公司代表客户进行证券买卖

B.客户代表证券公司进行证券买卖

C.证券公司为自己进行证券买卖

D.客户为自己进行证券买卖

10.下列哪个不是我国证券市场的主要投资者群体？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府机构

D.外资

二、多选题(共5题)

11.证券发行包括哪些方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.股票发行

D.债券发行

12.证券市场的基本功能有哪些？()

A.价格发现

B.资源配置

C.信息披露

D.股权融资

13.证券经纪业务的经营风险主要包括哪些？()

A.违规操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.操作风险

14.下列哪些属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规管理制度

B.建立合规风险管理体系

C.定期开展合规检查

D.组织合规培训和宣传教育

15.证券公司客户交易结算资金管理的原则有哪些？()

A.分户管理原则

B.客户自愿原则

C.安全隔离原则

D.规范操作原则

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者主要包括投资者、证券公司和____。

17.证券发行人在证券发行前应当制定____，并经证监会核准。

18.证券交易中的____是指交易双方在证券交易所竞价交易中成交的证券数量。

19.在证券公司内部，____负责制定合规管理制度，建立合规风险管理体系。

20.我国证券市场的主要监管机构是____，它依法对证券市场进行监督管理。

四、判断题(共5题)

21.证券发行价格由发行人和主承销商协商确定。()

A.正确B.错误

22.证券市场的参与者中，证券交易所是唯一的交易场所。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以同时作为经纪人和自营人进行证券交易。()

A.正确B.错误

24.证券公司的客户交易结算资金必须全额存放于指定商业银行，不得挪用。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构对证券公司的合规管理不进行直接监督。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券经纪业务？其业务流程包括哪些环节？

28.什么是证券自营业务？与证券经纪业务相比，它们的主要区别是什么？

29.简述证券公司合规管理的意义。

30.什么是证券市场的交易机制？其主要类型有哪些？

证券从业资格考试证券基础知识基础试卷(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括股权融资、价格发现和信息披露，而信用担保不属于证券市场的基本功能。

2.【答案】C

【解析】我国证券交易场所包括股票交易所、期货交易所和证券交易所，商品交易所不属于证券交易场所。

3.【答案】B

【解析】公开发行的定义有误，正确的是公开发行是指证券发行人向不特定的投资者发行证券，而不仅仅是通过证券交易所发行。

4.【答案】B

【解析】证券经纪业务的风险包括违规操作风险、技术风险和法律风险，信用风险不属于证券经纪业务的风险。

5.【答案】B

【解析】债券是一种债务证券，属于债券类证券。股票、存款单和期权属于其他类型的证券。

6.【答案】A

【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）是我国证券市场的主要监管机构，负责监管证券市场的运行。

7.【答案】C

【解析】期货是一种衍生金融工具，其价值依赖于其他资产（如股票、债券等）。股票、债券和现金不属于衍生金融工具。

8.【答案】A

【解析】证券交易规则由证券交易所制定，以规范证券交易的进行。

9.【答案】A

【解析】在证券经纪业务中，‘经纪’是指证券公司代表客户进行证券买卖，为客户提供交易服务。

10.【答案】C

【解析】我国证券市场的主要投资者群体包括个人投资者、机构投资者和外资，政府机构不属于主要投资者群体。

二、多选题(共5题)

11.【答案】ABCD

【解析】证券发行包括公开发行和非公开发行两种方式，具体到证券类型，则包括股票发行和债券发行。

12.【答案】ABCD

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、资源配置、信息披露和股权融资。

13.【答案】ABCD

【解析】证券经纪业务的经营风险主要包括违规操作风险、信用风险、市场风险和操作风险。

14.【答案】ABCD

【解析】证券公司的合规管理职责包括制定合规管理制度、建立合规风险管理体系、定期开展合规检查和组织合规培训和宣传教育。

15.【答案】ACD

【解析】证券公司客户交易结算资金管理遵循分户管理、安全隔离和规范操作的原则，客户自愿原则不是主要管理原则。

三、填空题(共5题)

16.【答案】证券交易所

【解析】证券市场的参与者通常包括投资者、证券公司、证券交易所和其他中介服务机构。

17.【答案】发行说明书

【解析】证券发行人在证券发行前必须编制发行说明书，并向证监会提交以供核准。

18.【答案】交易量

【解析】交易量是指在一定时间内，证券市场上成交的证券数量，是衡量市场活跃度的指标。

19.【答案】合规总监

【解析】合规总监是证券公司内部负责合规管理的高级管