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2300亿大牛赣锋锂业难逃下跌？涉内幕交易被查，269只公募卷入其中，董事长回应：事涉江特电机

财联社7月3日讯（记者 高艳云）总市值2260亿元锂业巨头赣锋锂业被立案调查，市场一片哗然。

7月3日，赣锋锂业发布公告，公司于7月1日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，证监会于今年1月24日决定对公司立案。

赣锋锂业表示，上述事项不会对公司的正常生产经营活动产生影响，公司将持续关注上述事项的进展情况，积极配合证监会的相关工作，严格按照监管要求履行信息披露义务。

此前，公司被诸多券商看好，截至7月3日，自公司发布年报预报以来，已有多达41份研报发布，明显看多倾向的研报多达35份，占比85.37%。

多数被立案调查的公司，股价将受到影响，大跌者不在少数，周一赣锋锂业或“难逃此劫”，作为新能源的大牛股，赣锋锂业被众多基金产品持有，盈亏同源，受伤也在所难免。

截至3月31日，持仓的公募基金达76家，公募基金产品达269只，其中华夏能源革新持仓占流通股本达0.76%，单只产品持股最多。

是北大农还是智慧农业？涉及的A股上市公司内幕交易究竟为哪家？据每经最新报道，赣锋锂业董事长李良彬在接受记者电话采访时表示，公司被证监会立案，主要的原因是2020年6月份，公司在与江特电机洽谈并购事宜期间，购买了江特电机的股票。

立案当日股价涨停，收盘发布预增公告

从被立案到今日公告，赣锋锂业的股价走势一直“离经叛道”。

赣锋锂业被证监会立案日即今年1月24日，股价封涨停板，当日股价高开高走，临近上午收盘涨停，随后在涨停板附近高位震荡，下午13:19封涨停板至当日收盘，日内放量成交63.35亿元。

巧合的是，赣锋锂业于当日收盘后发布2021年业绩预增公告，预计公司2021年净利润为48至55亿元，同比增368.45%至436.76%，预计实现扣非净利润29亿元至36亿元，同比增621.00%至795.04%，基本每股收益为3.43元至3.93元。

近九成券商研报对赣锋锂业看多

券商研究所对赣锋锂业保持了较高的关注度，wind数据统计显示，截至7月3日，自公司发布年报预报以来，已有多达41份研报发布，覆盖该上市公司的券商包括中金公司、中台证券、国泰君安、中信证券等诸多券商，“买入”“推荐”“强烈推荐”“增持”“跑赢行业”等对公司有明显看多倾向的研报多达35份，占比85.37%。

国泰君安证券（香港）表示，赣锋锂业国内外资源布局，产能持续提升，且行业长期保持高景气度，推荐投资者逢低买入（赣锋锂业港股）。

中泰证券认为，赣锋锂业发布股权激励方案，彰显公司长期发展信心。

赣锋锂业此前发布2022年股票期权激励计划，拟向激励对象授予的股票期权数量为217万份，约占公司股本总额的0.15%，激励对象总人数为113人，本次激励对象涵盖核心管理人员及核心技术（业务）人员等，授予的股票期权的行权价格为118.86元/股。

业绩考核要求，赣锋锂业2022年净利润不低于80亿元，2022-2023年累计净利润不低于180亿元，2022-2024年累计净利润不低于280亿元，2022-2025年累计净利润不低于380亿元，公司表示，净利润考核目标符合公司实际发展情况，有利于激发和调动激励对象的工作热情和积极性，促使公司战略目标的实现。

此外另一件赣锋锂业扩产事项，同被券商所高度关注

今年5月27日，公司审议通过了《关于投资建设年产5万吨锂电新能源材料项目的议案》，同意公司拟以自有资金不超过20亿元人民币投资建设年产5万吨锂电新能源材料项目，在丰城市建设锂辉石提锂生产基地，形成年产5万吨碳酸锂当量的锂电新能源材料产能。

中泰证券认为，城项目启动建设，产能扩张提速。

中信证券认为，2022年锂行业供需紧张趋势预计延续，价格在一季度突破50万元/吨的高位后预计维持高位运行。公司凭借自身的产能优势和不断提升的原料自给率，有望充分享受锂价上涨带来的利润增厚。同时公司在资源布局、业务拓展等方面的领先优势不断加强。锂电池和循环回收等此前被市场低估的业务板块有望得到重视。

基金持股市值近超170亿元

以过往上市公司被立案调查股价走势来看，多数上市公司被立案调查后，股价多数会在次一个交易日出现不小的跌幅，赣锋锂业或“难逃此劫”，持仓的基金公司也难免受伤。

此前2021年12月9日，江特电机公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。12月10日，江特电机开盘跌停，市值一夜蒸发40亿元。

数据统计显示，截至3月31日，公募基金对赣锋锂业持股1.13亿股，占流通股比重为13.14%，以7月1日收盘价156.97元计算，基金持股市值高达177.37亿元；券商持股6.2万股，占流通股比重为0.01%。

持股占比较高的前十家基金公司及私募基金分别是汇丰晋信基金（1548.32万股）、华夏基金（1,351.75万股）、汇添富基金（983.36万股）、全国社保基金414组合（739.99万股）、深圳市金汇荣盛财富管理有限公司（715.44 万股）、农银汇理基金（677.84万股）、永赢基金（521.59万股）、创金合信基金（474.48万股）、10 信达澳亚基金（473.87万股）、富国基金（472.02万股）、平安基金（403.49万股）。

公司近两个余月已有大幅反弹，距4月27日年内低点89.9元/股，公司股价已累计反弹70.18%。截至7月1日收盘，赣锋锂业总市值2260亿元。

具体涉嫌哪家A股公司内幕交易尚不可知，但有投资者在财联社APP评论区发表评论称，“智慧农业去年9月7日公告拟与赣锋锂业合资设立赣锋中凯，此后股价一波四连板”。天眼查显示，赣锋锂业、智慧农业分别持有赣锋中凯65%、35%的股份。

2021年年报又露另一端倪，年报显示，赣锋锂业披露的证券投资明细中出了大北农的身影，这显然也是符合“A股某上市公司”的另一标的。

券商谋求公募基金牌照又有新动作 中邮基金现股权变更动向

近期，新三板挂牌公司中邮基金发布公告表示，公司股东中国邮政集团拟将其持有的公司全部股权转让给中邮证券，2023年公募基金股权变动再添案例。

近年来，券商设立公募基金公司、参股或控股公募基金公司热情高涨。业内人士表示，谋求公募基金牌照是券商公募业务转型的重要选择。随着拥有公募基金牌照的头部券商数量逐渐增多，预计未来资管行业的竞争会更加显著。

8700万股全部转让

5月26日，中邮创业基金(以下简称“中邮基金”)发布公告称，公司股东中国邮政集团与中邮证券签订了《股份转让暨增资协议》，中国邮政集团有限公司将其持有的中邮基金8700万股股份，占比28.61%，转让给中邮证券。转让股份超过本公司股份总数的5%，拟通过特定事项协议转让方式进行股份转让。

在本次特定事项协议转让前，中国邮政集团持有中邮基金8700万股股份，持股比例为28.61%，中邮证券持有中邮基金0股股份，持股比例为0.00%。本次特定事项协议转让后，中国邮政集团持有中邮基金0股股份，持股比例为0.00%，中邮证券持有中邮基金8700万股股份，持股比例28.61%。

资料显示，中邮基金目前的前三大股东分别是、中国邮政集团、三井住友银行，持股比例分别为46.37%、28.61%、23.68%。照此来看，若中邮基金此次股权转让成功后，将有两家券商成为其重要股东。

不过，中邮基金曾在2022年年报中强调，公司单个股东持有的公司股份均未超过公司总股本的50%，均无法决定董事会多数席位，公司的经营方针及重大事项的决策系由全体股东充分讨论后确定，无任何一方能够决定和作出实质影响，因此公司无控股股东、实际控制人。

中邮基金规模位居公募基金行业中游，以权益类和固收类产品为主，另外还有部分特定资产管理业务产品。中邮基金成立于2006年，经过多年发展已构建了相对成熟的投研体系以及销售渠道，截至2023年一季度末，中邮基金管理规模568.69亿元，排名全行业第73位，其主要业务优势在债券型基金和混合型基金方面，截至2023年一季度末，公司混合型基金和债券型基金规模分别为286.36亿元和231.49亿元。

需要注意的是，本次中邮基金发布的拟特定事项协议转让，尚需向中国证券监督管理委员会申请并取得批复、尚需向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提出书面申请并经其确认后，由转让双方到中国结算办理过户登记。

券商加速谋求公募牌照

实际上，近几年券商纷纷将眼光瞄向公募基金业务，谋求公募基金牌照，主要方式包括通过设立公募基金公司、参股或控股公募基金公司等。

近期获准设立公募基金公司的有的华西基金，正在申请设立的有开源证券的鹏安基金、财信证券的财信基金，目前设立申请均处于反馈阶段。

通过参股和控股公募基金股份方式获取公募牌照的案例包括：收购中融基金75.5%股权、将基金持股比例提升至100%、国泰君安将华安基金持股比例由43%提升至51%，国泰君安获批控股华安基金等。

此外，通过券商资管公司申请公募牌照的方式也逐渐兴起。今年3月20日，证监会官网信息显示，兴证资管递交的《公募基金管理人资格审批》相关材料已被证监会接收，兴业证券在申请公募牌照前已持有南方基金9.15%的股权，同时还控股了兴证全球基金。若兴业证券顺利获批公募基金牌照，意味着其完成了“一参一控一牌”的公募布局。

除兴业证券之外，广发证券、招商证券也在此前递交了申请材料。今年1月20日，证监会官网信息显示已于1月19日接收广发资管申请开展公募基金管理业务资格的材料。广发证券此前已控股广发基金和参股易方达基金，若此次广发资管顺利申请到公募基金牌照，广发证券持有的公募基金牌照也将增至3张。更早的2023年1月初，招商证券旗下招商资管也递交了公募基金管理人资格的申请材料，证监会已于1月4日接收，招商证券已持有两大基金牌照，分别是持股49%的博时基金和持股45%的招商基金。

北京地区一位券商人士对记者表示：“在国内券商同质化严重的背景下，各家券商以基金投顾业务为抓手，规范发展独特的财富管理转型道路，摘获公募基金牌照将有利于强化券商在财富管理业务方面的优势，进一步打开增长空间。”

“券商获取公募牌照也有利于发挥行业现有资源优势，将优势业务与公募业务进行整合，进一步丰富客户服务方式，形成公司新的利润增长点。”上述券商人士表示。