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关于核准德邦证券有限责任公司设立分公司的批复

证监许可〔2009〕402号

德邦证券有限责任公司:

你公司报送的《关于德邦证券有限责任公司拟在北京、广州设立分公司的申请》(德邦证券〔2009〕30号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分公司监管规定(试行)》(证监会公告〔2008〕20号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在北京设立德邦证券有限责任公司北京分公司,经营北京、天津、河北、山西、黑龙江、吉林、辽宁、内蒙古、甘肃、青海、新疆、宁夏和西藏的证券承销与保荐业务。

核准你公司在广州设立德邦证券有限责任公司广州分公司,经营江西、广东、福建、湖南、云南、广西和贵州的证券承销与保荐业务。

二、你公司应当按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分公司监管规定(试行)》等有关规定,自批复之日起30日内向工商行政管理机关申请设立登记,领取营业执照;并自批复之日起6个月内完成分公司的筹建工作,依法配备人员,健全完善业务制度和设施,并向分公司所在地证监局申请验收。逾期未申请验收或验收未通过的,本批复文件相关内容自动失效。

三、你公司应当自通过验收之日起15个工作日内,持分公司营业执照复印件、分公司负责人的证券公司分支机构负责人任职资格批复复印件到我会申领《证券经营机构营业许可证》,并自领取《证券经营机构营业许可证》之日起10个工作日内,将《证券经营机构营业许可证》和营业执照复印件报证券公司住所地和分公司所在地证监局备案,并按有关规定做好信息公示工作。

四、分公司设立过程中如遇重大问题,须及时报告我会及公司住所地、分公司所在地证监局。

二九年五月十九日

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国信泰然九路:7亿元逐利20只翻番股

提到营业部,国信证券深圳泰然九路是一个迈不过去的坎。

今年前11个月,该营业部以6081亿元的总交易金额排名第三,仅次于中金公司旗下机构云集的北京建国门外大街营业部和上海淮海中路营业部。这家老牌营业部声名鹊起,原因除了沪深两只成交金额遥遥领先,还在于操作股票的水平令投资者侧目。

今年以来,尽管市场动荡起伏,但牛股频现,翻番股高达85只;该营业部参与了20只,占到了21%,涉及的资金量为7.08亿元。

频频参与大牛股,这让泰然九路披上了一层神秘感的面纱。

对于这20只翻倍股,营业部资金操作风格非常相似:用小资金制造热点低买高卖。

在这背后,主要是“豪华阵营”的投研团队来支撑。据了解,该营业部有的资深投资顾问,都有多达10亿元甚至20亿元的客户资金来追随。“拥有如此巨量的类私募客户,所推荐的股票很容易被哄抬。”华泰证券一位营业部的经理在接受《投资者报》记者采访时,如此分析道。

交易量排名前三甲

一直以来,国信泰然九路(以下简称“泰然九路”)和中金建国门、中金淮海路营业部在交易量排名上,都是你追我赶,竞争非常激烈。

从2008年开始,在全国超过4000家证券营业部中,国信证券泰然九路营业部的营业额赶超中金,连年排名深市第一、沪市第二。

2010年,泰然九路交易金额排名有所下降,但仍然在前三的位置。截至11月,该营业部在沪市交易所中排名第5,交易量为3075亿元,在深市中排名第一,交易量为3005亿元。

正是如此的交易量,让泰然九路成为国内最赚钱的几个营业部之一。

假设以国信VIP客户千分之2点8的佣金来算的话,今年前11个月,该营业部大约能获得17亿元的佣金,这几乎是一个中型券商一年的收入。

今年前三个季度,该营业部的总利润就达到了4.39亿元,在深圳地区证券营业部全部利润中占比20.71%;这一业绩是排名第二的中金公司福华一路营业部的4.06倍。

频繁参与牛股

泰然九路,可以说是非常活跃的营业部,几乎每天都会出现在沪深两市的龙虎榜上。

国信证券深圳泰然九路证券营业部_国信证券深圳泰然九路营业部_国信证券深圳泰然九路交易量排名

数据显示,除了7月和12月份,龙虎榜买卖金额前五名中,没有泰然九路的身影,其他月份都位列其中。

对于泰然九路来说,它不仅仅是国内交易量排名居于前列的营业部,而且发现牛股精准。

例如,南玻A和深天马A。泰然九路最早出现在南玻A龙虎榜上,是在7月6日,此后8月11日、10月28日、11月29日各出现了一次,而南玻A股价恰恰是泰然九路刚刚进入时才启动,从7月2日到11月29日,一路涨幅达到154.9%。

深天马A进入的时间也刚好是该只股票启动的时候。第一次,出现在龙虎榜上的时间为6月10日,而该只股票在6月9日启动,此后股价一路狂奔,到11月末达到最高峰,涨幅为155%。

除了上述的两只牛股把握精准外,一年来,该营业部还参与了北矿磁材、成飞集成、东方金钰等18只翻倍股票。

资金云集推动股价

泰然九路频频上榜,众说纷纭:有说营业部内游资、私募云集,操作果敢,嗅觉灵敏;也有说不排除坐庄的可能性。

但是经过记者的采访后发现,泰然九路并没有外边传的那么玄乎。

上述华泰证券营业部经理认为,由于游资云集、收益颇丰的效应,很多小机构更愿意去泰然九路开户,众多的资金来源,频频上榜就不足为奇。

泰然九路营业部副总经理魏辉多次对外表示,营业部里的客户以私人客户为主,连私募、投资公司等类似专门炒股的客户都极少。

至于为什么频频上榜,“会员多了,只有发个短信,就有一部分会员来跟,股价自然会推高。”该营业部的一位金牌资深顾问告诉《投资者报》记者。

魏辉解释说,“由于我们客户资产巨大,任何一只股票都会有客户买,五六千万的交易量就能上榜。”

据《投资者报》记者了解,泰然九路目前的客户量超过50万,客户资产超过700亿,团队规模超过800人。深圳股民总数也不过400万,这意味着每10个深圳股民中就有一个是泰然九路营业部的客户。

业界将此类投顾团队类比私募,在泰然九路,这种风格各异的“私募”有十几只。引以自豪的投资顾问军团,有20多人组成,全部为硕士以上学历,一半是投资经验10年以上,且多为券商资产管理人员或者研究员出身。 (记者  薛玉敏)

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