2023年6月证券行业专业人员水平评价统一测试公告【面向社会考生】
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2023年6月证券行业专业人员水平评价统一测试公告
根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令〔第195号〕)有关规定,从业人员管理已由事前资格准入改为事后登记管理,证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试;从业人员无须取得从业资格,符合相关规定,能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员,可以不参加相应的水平评价测试。协会拟于2023年6月举办证券行业专业人员水平评价统一测试(下称测试),具体事项公告如下:
一、测试时间及内容
(一)时间安排
测试时间:2023年6月3日至4日
报名交费时间:2023年5月8日12时至5月12日15时
退费时间:2023年5月9日12时至5月12日15时
准考证打印时间:2023年5月31日15时至6月4日18时(具体测试场次和考场地址详见准考证)
(二)测试费用
测试费用:61元/科,交费方式:网上交费
(三)测试地点
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海。
提示:报名后考区不能正常组织测试的,协会将通知考生,并为考生办理退款。
(四)测试科目及范围
一般业务水平评价测试
1、《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》。
专项业务水平评价测试
2、《发布证券研究报告业务》,参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2022)》。
3、《证券投资顾问业务》,参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2022)》。
4、《投资银行业务》,参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)》。
详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/ 。
(五)测试形式及测试题型
测试采取闭卷机考形式,题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题, 试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。一般业务水平评价测试时间为120分钟, 专项业务水平评价测试测试时间为180分钟。
(六)测试场次安排
测试场次
测试时间
测试科目
6月3日(第1场)
8:30-11:30
《发布证券研究报告业务》
《投资银行业务》
8:30-10:30
《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》
6月3日(第2场)
13:00-15:00
《证券市场基本法律法规》
6月3日(第3场)
15:40-17:40
《金融市场基础知识》
6月4日(第4场)
8:30-11:30
《证券投资顾问业务》
8:30-10:30
《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》
6月4日(第5场)
13:00-15:00
《证券市场基本法律法规》
6月4日(第6场)
15:40-17:40
《金融市场基础知识》
二、测试报名条件和报名原则
(一)报名条件
报名参加一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试的人员应当符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_168641.html)第七条规定,符合报名条件的人员须通过协会网站报名系统自行完成报名交费;大学本(专)科应届毕业生须由已开具录用通知的行业机构在报名系统中确认后,方可在报名有效期内登录报名系统进行报名。
(二)报名原则
本次测试各考区机位有限,所有考生报名按照时间优先、交费优先的原则,报完即止。在报名有效期内报名满额考区如有考生选择退考,该考区将会再次开放报名直至满额。
三、测试纪律要求
(一)考生须持准考证和报名时所填写的有效证件参加测试。身份证过期或遗失者,可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,且加盖公安机关印章)参加测试,其他证件一律不得入场。
(二)考生进入考场须按照监考人员要求就座。
(三)测试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。
(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违规行为进行处理。
四、台湾同胞报考注意事项
为贯彻落实《关于促进两岸经济文化交流合作的若干措施》(国台发〔2018〕1号)的精神,为台湾同胞来大陆金融业就业提供便利,持有(包含曾于最近三年内持有)台湾证券执业证照的台湾合法居民,可按照规定的简化程序测试及执业。报名和测试需使用台湾居民来往大陆通行证(台胞证)或港澳台居民居住证。具体安排详见《关于香港、台湾地区证券从业人员办理执业登记有关事项的公告》(中证协发〔2022〕118号)
http://www.sac.net.cn/tzgg/202205/t20220510_163306.html。
五、测试成绩
测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。
六、测试违规处理
报考考生发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制。纪律要求、违规处理和违规申辩详见《测试细则》。
七、特别提示
(一)首次报名考生需进行注册并上传符合要求的本人近期白色或蓝色背景的证件照片,照片切勿进行修图处理,否则因照片比对无法通过将影响正常测试。已提交注册照片的,如存在上述问题,应及时进行更换。
(二)测试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站(www.sac.net.cn),考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免泄漏个人信息。
(三)协会不举办考前培训,不出版测试辅导材料,也从未授权任何机构及个人代考生报名、举办相关培训及出版相关辅导材料。个别网站和培训机构谎称可提供证券行业专业人员水平评价测试真题,骗取考生钱财,请广大考生提高警惕,以免上当受骗。
(四)考场采用专业设备对测试进行全程监测,对利用通讯设备、专用作弊工具等非法传输试题、答案的违法违规行为,协会在严肃查处的同时,将向公安机关反映。测试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考人员或协会举报。
(五)协会已与中国证券投资基金业协会建立违规考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,在证券行业专业人员水平评价测试中因违纪被禁考的考生,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项测试。
(六)测试期间,考点安排专人在测试间歇对考场进行消毒;除现场取像外,测试期间建议考生佩戴口罩。
八、测试咨询
如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。
特此公告。
中国证券业协会
2023年5月4日
附件下载：
附件1.证券行业专业人员水平评价测试考生热点问题问答.doc
附件2.证券行业专业人员水平评价测试题型样例.docx
证券行业专业人员水平评价测试考生热点问题问答
（2023年6月）
1.调整后的证券行业专业人员水平评价测试的政策有哪些变化？
答：2020年3月实施的新《证券法》规定从业人员应当具备从事证券业务所需的专业能力，从业人员管理由事前资格准入改为事后登记管理，从业人员无须取得从业资格和执业证书。为顺应变化，协会于2022年发布实施《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》和《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试后，测试已不是从业人员从事证券业务的前提条件，测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考，是证券行业机构考量其从业人员专业水平的依据之一。符合相关规定，能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员，可以不参加相应的水平评价测试。
2.调整后的证券行业专业人员水平评价测试的类别有哪些？
答：调整后的证券行业专业人员水平评价测试由从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两个大类组成，其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试两个小类；高级管理人员水平评价测试包括一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试两个小类。
3.调整后的证券行业专业人员水平评价测试组织方式有哪些变化？
答：为合理利用考试资源，增强考试针对性，测试已调整为常规测试和预约测试两类，包括统一测试、专场测试、预约测试三种组织形式。2023年，协会计划组织面向社会考生的统一测试1次；面向证券行业机构人员（含高级管理人员）的专场测试至少3次、预约测试每季度至少1次。
4.调整后的证券行业专业人员水平评价测试试卷有哪些变化？
答：调整后的证券行业专业人员水平评价测试更加侧重于考核从业人员的专业素质和综合能力，逐步加强理解、应用、分析类试题的比重，强化业务实操、专业技能考核，提高测试专业性、实务性。参考我国水平评价类测试的共性做法，各科目水平评价测试题型包括单选题、多选题、判断题、综合题，均为客观题，题量均为120题，试题样例请登录测试报名系统通知公告栏查询。
5.调整后的证券行业专业人员水平评价测试作答时间和通过标准有哪些变化？
答：一般业务水平评价测试和高级管理人员水平评价测试各科目的测试时间为120分钟，专项业务水平评价测试各科目的测试时间为180分钟。各科目试卷满分均为100分，试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。
6. 证券行业专业人员水平评价测试参考资料如何获取？
协会不举办考前培训，不出版测试辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。
7. 2023年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的报名渠道及报名原则是什么？
答：证券行业专业人员水平评价统一测试采取网上报名方式，通过中国证券业协会网站“从业人员”-“水平评价测试报名” 栏目https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/， 点击“2023年6月证券行业专业人员水平评价统一测试报名”进行报名；也可直接登录报名网站https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm进行报名。中国证券业协会从未授权任何机构及个人代考生报名。
本次测试各考区机位设有上限，报名按照时间优先、交费优先的原则，报完即止。在报名有效期内报名满额考区如有考生选择退考，该考区将会再次开放报名直至满额。协会将根据各考区过往报考科次情况合理分配机位比例，并结合实际报考情况进行动态调整,尽可能提高机位使用率。
8.证券行业专业人员水平评价统一测试的报名条件有哪些？
答：根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：（1）报名截止日年满18周岁；（2）取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历;或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员;（3）具有完全民事行为能力。
专项业务水平评价测试报名条件为一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定的相关人员：（1）通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规测试；（2）通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师（CIIA）资格考试、特许金融分析师（CFA）资格考试等考试之一，或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构等单位从事经济、金融研究或者管理相关工作 8 年以上的，可以不参加金融市场基础知识测试；（3）协会规定的其他条件。
9.本（专）科应届毕业生如何报考2023年6月统一测试？
答：大学本（专）科应届毕业生须由已开具录用通知的行业机构在报名系统（机构端）确认后，考生方可在报名有效期内登录报名系统进行报名，报名遵循6月统一测试报名原则（具体详见公告）。符合报名条件的大学本（专）科应届毕业生可与所在机构总部测试管理员联系。
10.测试报名遇到问题如何咨询？
答：如有疑问,考生可登录协会网站查询常见问题及解答，亦可通过网报平台在线咨询。详见
https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html?zx_type=KQ
证券行业专业人员水平评价测试题型样例
（题型样例仅供参考，各科目测试内容以该科目测试大纲规定的范围为准）
1.单选题样例
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定，下列关于证券公司应当树立的合规管理理念的说法，错误的是( )。
A.合规创造价值
B.合规是公司生存基础
C.全员合规
D.合规从基层做起
答案：D
2.多选题样例
下列事项中，属于《证券法》适用范围的有( )。
A.境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行、交易
B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C.资产支持证券、资产管理产品的发行、交易
D.期货、期货衍生品的交易
答案：ABC
3.判断题样例
某证券公司设立的集合资产管理计划有两名投资者。如其中一名投资者在开放期内T日全额赎回其持有的份额，且当日无其他投资者申购，则不论资产管理合同如何约定，该集合资产管理计划均会因投资者少于2人而终止。( )
答案：错误
4.综合题样例
某投资公司购买了1800万元市值的股票投资组合，为了规避股市系统性下跌风险，决定用当季中证500股指期货进行对冲，假设该组合相对中证500指数的beta是1.5，目前当季中证500股指期货价格为5000点/张（每点价值200元）。
（1）该投资公司应用( )张当季合约进行对冲。
A.12
B.15
C.23
D.27
答案：D
（2）一周后，股票组合上涨了8%，已卖出开仓的期货合约价格变为了5250点/张。不考虑交易费用和冲击成本，该投资公司的盈亏情况为( )。
A.盈利9万元
B.亏损9万元
C.盈利18万元
D.亏损18万元
答案：A
（3）下列关于该投资公司股指期货套保方案的说法，正确的有( )。
A.同一时期有四种不同到期日的中证500股指期货合约可供选择对冲
B.股票组合的beta会一直不变
C.当无风险利率高于中证500指数成分股红利率时，理论上中证500指数点位低于中证500股指期货点位，但实际中经常相反
D.假设基差水平维持不变，中证500指数成分股红利率越高，越有利于用中证500股指期货进行对冲
答案：ACD
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