Tag: 国新证券

华融证券转身国新证券后公开招总经理：要求有较高行业影响力

华融证券正式更名为国新证券股份有限公司（下称“国新证券”）后，开始了一系列“迎新”。

8月11日，国新证券发布公告称，公司变更了官网网址，并已于8月10日起正式启用。而在8月10日晚间，国新证券刚刚发布了向社会公开招聘公司总经理的公告，引发了市场关注。

今年6月，“华融证券”正式成为央企子公司。具体而言，2021年12月，中国华融资产管理股份有限公司（下称“中国华融”，02799.HK）的“瘦身”工作开展至证券领域，公告称拟转让所持华融证券71.99%股份，挂牌价为109亿元。

今年1月27日，中国华融与国新资本有限公司（下称“国新资本”）就所持华融证券股份转让事项达成协议。国新资本是中国国新控股有限责任公司（下称“中国国新”）的全资子公司，而中国国新是国务院国资委监管的中央企业。

6月23日，该转让事项正式被证监会核准，中国国新成为华融证券的实际控制人。8月8日，国新证券正式揭牌。

值得一提的是，国新证券本次总经理招聘报名时间仅2周，且要求在行业内具有较高的影响力。

向社会公开招聘总经理，需在行业内具有较高的影响力

国新证券揭牌2天后，便开始了公司“舵手”的市场化招聘工作。8月10日晚间，国新证券发布公告称，因发展需要，现面向社会公开招聘公司总经理。

公告显示，新任总经理的岗位职责主要有四方面：一是主持公司经营管理全面工作。二是组织实施公司年度经营计划，带领高管团队完成公司的经营管理目标任务。三是协助完善公司法人治理及内部管理机制，加强全面风险管理，确保合规稳健经营。四是负责做好其他日常经营管理工作。

而在任职资格方面，除了基本条件外，国新证券主要提了四方面要求：

具体而言，一是具有15年以上证券、银行、保险、信托、期货等相关金融行业工作经验。

二是具备相应职级或任下一级职务满2年。

三是在头部券商（中国证券业协会公布的近三年证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润、净资产收益率等指标排名前十）担任高级管理人员5年以上者，优先考虑。

四是具备良好的战略思维和全局格局，对证券行业发展的现状、趋势及业务模式有深入见解，在行业内具有较高的影响力。

值得一提的是，国新证券的总经理招聘报名时间仅2周。公告显示，本次招聘的报名截止时间为8月24日。

中国华融原董事长赖小民案发以来，华融证券总经理一职多次发生空缺。

2018年7月，华融证券原董事长祝献忠被免职。同年10月，陈鹏君接任华融证券总经理，但于2019年11月调任。2020年9月，华融证券迎来新任总经理童艳，但在任职4个多月后离职。2021年1月起，华融证券总经理开始由董事长张海文代为履行职责。

中国华融所持109亿元股份转让至国新资本

华融证券向国新证券的转身，历时近半年。

2021年12月3日，中国华融发布公告称，根据有关监管要求，公司于北京金融资产交易所发布华融证券股权转让信息及有关材料，转让标的为该公司持有的华融证券71.99%股权，挂牌价格为人民币109.33亿元（1093298.05万元）。

中国华融彼时指出，评估结果已经财政部备案，挂牌公告期为自信息发布之日起20个工作日。

1月27日，中国华融再次发布公告称，公司与独立第三方国新资本签署《国有产权交易合同》，向其转让华融证券71.99%股份，转让的对价为109.33亿元。

6月23日，中国华融发布公告称，证监会核准国新资本成为华融证券主要股东，依法受让华融证券71.99%股权。转让完成后，中国华融将不再拥有华融证券任何权益，且华融证券不再为该公司的附属公司以及不再与该集团的财务报表综合入账。

值得一提的是，本次交易完成后，华融证券正式成为央企子公司。

据悉，国新资本为中国国新旗下全资子公司。而中国国新是国务院国资委监管的中央企业，是国务院国有企业改革领导小组确定的国有资本运营公司试点企业，2021年净利润突破200亿元，2019、2020、2021三年连续获年度中央企业负责人经营业绩考核A级。

营收连续两年下滑，去年扭亏为盈

官网资料显示，国新证券是经证监会批准设立的一家全国性综合证券公司。公司注册资本58.41亿元，总部设在北京，下设18家分公司（含1家在筹分公司）、64家营业部，控股3家子公司。

业务方面，构建了包括“投行、资管、财富管理、自营投资、公募基金、期货和私募股权基金”在内的较为全面的业务布局，同时拥有代销金融产品、新三板、股票期权等多项重要业务资格，形成了较为健全的牌照体系。

股权方面，华融证券此前公告显示，国新资本是公司第一大股东，持股比例为71.99%。广州产业投资控股集团有限公司是另一家持股比例超过5%的股东，持股比例为10.24%。

业绩方面，Wind资料显示，国新证券营收已连续两年出现同比（与前一年同期相较）下滑。

具体而言，2020年，国新证券营收实现11.86亿元，同比下滑63.66%。2021年，营收为8.27亿元，同比继续下滑30.30%。

归母净利润方面，2020年，国新证券亏损82.36亿元，同比大幅下滑17767.01%。2021年，国新证券扭亏为盈，归母净利润实现了1.81亿元。

总经理空缺22个月，国新证券因华融遗留问题被追责，祝献忠离任3年还被罚

离开华融证券三年后，祝献忠仍未能逃脱监管追责。

日前，北京证监局开出罚单指出，2013年至2018年，祝献忠担任华融证券（现更名国新证券）董事长期间存在公司治理、内部控制、风险管理等方面突出问题，祝献忠对此负有责任，被认定为不适当人选。监管决定，祝献忠2年内不得担任证券公司董事、监事、高管和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务。国新证券也因总经理空缺超22个月，被北京证监局出具警示函。

华融证券成立于2007年，原控股股东为中国华融（02799.HK）。自“赖小民案”后，华融证券人事调整不断，总经理之位一直悬而未决。2022年8月，华融证券控股股东变更为国新资本有限公司（下称“国新资本”），成为央企中国国新控股有限责任公司的旗下公司，华融证券也更名为国新证券。

国新证券的总经理一职，人选空悬。北京证监局的监管措施决定书称，因国新证券总经理缺位时间已超22个月，尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理，不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十四条的规定。

祝献忠1968年出生，江西上饶人，江西财经大学经济学博士研究生，与中国华融前董事长赖小民为同乡、校友。在空降华融证券任董事长之前，他主要的工作经历均在银行系统。

1991年至1995年，祝献忠先后就职于江西财经大学及中国银行江西省分行；1995年-2012年，历任招商银行总行基金托管部负责人、招商银行总行企业年金管理中心总经理、招商银行总行投资银行部总经理等职。2012年12月，祝献忠空降华融证券，担任党委书记、董事长。祝献忠担任董事长期间，华融证券与中国华融业务联系较为紧密，华融证券多次因保荐违规、质押踩雷等事件被监管关注。

图源：图虫创意

2018年4月，赖小民被带走调查。同年，证监会解除了祝献忠第十七届发行审核委员会委员职务，此次解任也是该委员会成立后首次，引发业内关注。历经调查后，祝献忠从华融证券董事长被降为高级经理。

随后不久，祝献忠离开华融证券。2020年12月，祝献忠低调入职固废治理上市企业达刚控股（300103.SZ），担任董事。不过仅任职一年多，他于2022年2月从达刚控股离任。如今，祝献忠被北京证监局认定为不适当人选，日后发展或受影响。

祝献忠离开后，华融证券因过往展业不严谨、存在诸多风险事项等历史遗留问题频遭监管关注。此前与华融证券来往密切的中国华融，也按监管要求在逐步回归主业，出售华融证券股权。同时，中国华融旗下的其他金融牌照，如华融信托、华融金融租赁、华融湘江银行等股权也陆续转让。

2021年12月3日，中国华融公告称，根据监管要求，华融证券股权转让信息及有关材料已于北京金融资产交易所发布，转让标的为该公司持有的华融证券71.99%股权，挂牌价109.33亿元。

今年1月27日，中国华融再次公告称，公司与独立第三方国新资本签署《国有产权交易合同》，向其转让华融证券71.99%股份，转让对价为109.33亿元，该交易于今年6月获证监会核准，国新资本受让华融证券71.99%股权，成为控股股东；中国华融将不再持股，退出华融证券。

今年8月，华融证券发布更名公告，正式更名为国新证券。国新证券官网介绍，国新控股为实控人，注册资本58.41亿元，总部在北京，下设18家分公司（含1家在筹分公司）、64家营业部，控股3家子公司。

不过，国新证券仍未摆脱过往历史阴影。

2022年7月，北交所出具警示函称，华融证券督导保荐的生物谷项目存3宗违规，未有效履行信息披露义务、未及时向本所报告重大事项，发布风险提示公告、出具核查报告存在不真实、不准确等三项问题被北交所采取自律监管措施，两名保代也被通报批评。2022年9月，云南证监局对国新证券出具警示函，拟对两名保代采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的监管措施。

近年，华融证券人事动荡不止。

2019年年中，有监管背景的张海文掌舵华融证券，担任董事长。同年11月，任职总经理仅一年的陈鹏君调离华融证券，总经理之位空缺。次年，童艳上任，接任总经理职位。童艳曾在证监会国际业务部、上市公司监管部、发行监管部、综合处等多个部门工作，之后在上交所任职。2017年，童艳加入民生证券，先后担任民生证券副总裁、民生证券执行委员会委员、民生证券投资总裁。2021年1月，任职5个月后，童艳因个人原因离职。

为避免总经理位置空悬，华融证券2021年1月21日公告称，由张海文代为履行总经理职责。两个月后，华融证券宣布董事长不再代为履行总经理职务。自此，总经理职务一直未有合适人选，至今已22个月有余。

更名后的国新证券，仍饱受人事问题困扰。2022年8月4日，国新证券在官网公开发布总经理招聘。招聘要求，候选人要具有15年以上证券、银行、保险、信托、期货等相关金融行业工作经验；具备相应职级或任下一级职务满2年，有排名前十的头部券商担任高管5年以上经验者优先考虑。目前，国新证券总经理人选仍未落定。

总经理缺位长达22个月，国新证券因华融遗留问题“吃”罚单

被央企中国国新控股有限责任公司（下称“中国国新”）纳入麾下，以国新证券的新面孔登场不久，就因历史遗留问题吃了罚单。

因公司总经理缺位时间已超22个月，尚未聘任具有任职资格的人员出任，北京证监局近日对国新证券出具警示函，指出该公司总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期北京证监局就该事项多次向国新证券下发提示函、关注函。

同日，华融证券原董事长祝献忠被认定为不适当人选。据北京证监局，经查，其在2013年至2018年任华融证券(现国新证券)董事长期间，公司在内部控制、风险管理、公司治理等方面存在四大突出问题，祝献忠作为时任董事会负责人，为此负有责任。

国新证券前身是华融证券。自2018年赖小民事件后，华融证券人事动荡，高管更迭频繁，总经理一职长期空悬。

今年以来，经过与中国国新的战略重组，华融证券完成“央企化”，以“国新证券”的新面貌亮相。然而，一纸罚单再将华融时期的遗留问题揭开。

今年8月公开招聘总经理

北京证监局11月29日发布的警示函显示，截至目前，该公司总经理缺位时间已超22个月，尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理，不符合相关监管规定。

警示函内容还提到，去年1月15日，公司总经理离职，由董事长代为履行总经理职务；3月29日，董事长不再代为履行总经理职务。

北京证监局认为，国新证券总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期北京证监局就该事项多次向公司下发提示函、关注函，提醒务必高度重视,切实落实监管要求，尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。并将视情况采取进一步措施。

自2018年赖小民事件后，华融证券人事动荡，高管更迭频繁，总经理一职长期空悬。

记者据公开资料梳理，2019年6月，原天津证监局局长张海文出任华融证券党委书记、董事长；同年11月，任职总经理仅一年的陈鹏君被调离华融证券，担任华融汇通董事长。

总经理职位空缺一年后，2020年9月，童艳出任华融证券总经理，其此前就职于民生证券，担任副总裁。

然而，仅仅4个多月后的2021年1月，华融证券公告称由张海文代为履行公司总经理职责，免去童艳总经理职务。

高管职位频频变动的同时，华融证券走上了“易主”之路。

去年12月，中国华融启动华融证券的股权转让计划，在北京金交易所挂出华融证券71.99%股权转让项目，标的股权价格为109.3亿元。

今年1月，华融证券母公司中国华融资产管理股份有限公司与国新资本，按照上述标的价格签署国有产权交易合同，国新资本获得华融证券71.99%的股权。

证监会6月22日正式作出批复，核准国新资本有限公司成为华融证券主要股东；核准国新控股成为华融证券、华融基金实际控制人。

7月底，国新证券完成变更公司名称的工商变更登记，名称由“华融证券股份有限公司”变更为“国新证券股份有限公司”；8月初，国新证券正式揭牌。

8月10日，中国国新发布消息称，因发展需要，面向社会公开招聘国新证券总经理。招聘公告显示，该岗位设置了15年以上金融行业从业经验，年龄50周岁以下等要求。

原董事长遭追责

总经理缺位的同时，华融证券还被指出存在公司治理弱化、内控存在缺陷等问题。

北京证监局11月29日对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定，并指出，祝献忠2013年至2018年任华融证券董事长期间，公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在四方面突出问题。

一是公司治理弱化，存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题；二是内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确，履职不充分等问题；三是风险管理有效性不足，存在经营理念激进，部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。

“上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。”北京证监局指出，祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人，负有责任。根据相关监管规定，北京证监局对其采取认定为不适当人选的行政监管措施。

做好证券板块平稳过渡和融入

官网显示，国新证券注册资本58.41亿元，总部设在北京，下设18家分公司（含1家在筹分公司）、64家营业部，控股3家子公司，中国国新控股有限责任公司（简称“中国国新”）为公司实际控制人。

公司股东背景强大，中国国新为实际控制人，国新资本为主要股东。其中，中国国新是国资委监管的央企之一，成立于2010年，2016年初被国务院国有企业改革领导小组确定为国有资本运营试点公司；国新资本成立于2014年8月，是中国国新的全资子公司，也是中国国新旗下金融板块的代表企业。

目前，国新证券牌照较为齐全，拥有股票质押、代销金融产品、新三板、股票期权等多项重要业务资格。

从国新证券的前身华融证券基本面来看，规模体量上，华融证券资产规模和盈利能力排名行业中下游。

据中国证券业协会数据，截至2021年末，华融证券总资产395.32亿元，净资产99.63亿元，排在行业第54位和56位；当年实现营业收入5.77亿元，净利润1.81亿元，排在行业第88位和74位。

有市场观点认为，战略重组完成后，中国国新旗下金融牌照将进一步完善。

对于证券板块的发展，在中国国新2022年年中工作会议上，中国国新党委书记、董事长周渝波指出，今年下半年，中国国新要深入做好证券板块平稳过渡和融入工作，切实加强合规管理和风险防控，着力打造适应国有资本运营事业需要、具有较强市场竞争力的功能平台。