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证券从业《证券市场基础知识》训练模拟题及答案

A.债券的利息收益

B.债券的免税收入

C.资本损益

D.购买国债的国家奖励

2.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括(　　)。

A.证券投资咨询

B.财务顾问业务

C.证券经纪

D.证券自营

3.证券公司从事证券承销业务的具体方式为(　　)。

A.直接发行

B.包销

C.代销

D.公募发行

4.属于专项资产管理业务的特点是(　　)。

A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

C.特定性，即业务设定特定的投资目标

D.通过专门账户经营运作

5.证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范分支机构(　　)。

A.财务风险

B.越权经营

C.预算失控

D.道德风险

6.证券评级业务的评级对象包括(　　)。

A.中国证监会依法核准发行的债券

B.中国证监会依法核准发行的资产支持证券

C.在证券交易所上市交易的债券

D.在证券交易所上市交易的资产支持证券

7.下列属于现行的我国证券市场法律的有(　　)。

A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

8.证券公司出现重大风险时，应当满足以下(　　)条件，才可向中国证监会申请进行行政重组。

A.财务信息真实、完整

B.省级人民政府或者有关方面予以支持

C.有可行的重组计划

D.无法偿还到期债务

9.下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有(　　)。

A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户

B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户

C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产

D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封

10.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有(　　)。

A.中国证监会及其派出机构传送的文件

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

D.有关媒体，经证实后予以记录

参考答案及解析:

1.AC。

【解析】债券的投资收益主要来源于：(1)债券的利息收益；(2)资本损益；(3)再投资收益。

2.ABC。

【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

3.BC。

【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式；证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

4.BCD。

【解析】专项资产管理业务的特点是：

(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；

(2)特定性.即业务设定特定的投资目标；

(3)通过专门账户经营运作。

5.BCD。

【解析】证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况；对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。

6.ABCD。

【解析】按照我国《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：

(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；

(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；

(3)上述第(1)、(2)项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；

(4)中国证监会规定的其他评级对象。

7.BC。

【解析】现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

8.ABC。

【解析】行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。行政重组申请须经中国证监会批准。

9.AB。

【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施之一是查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

10.ABCD。

【解析】中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息：

(1)中国证监会及其派出机构传送的文件；

(2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；

(3)证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；

(4)有关媒体，经证实后予以记录；

(5)投诉，经核实后予以记录；

(6)其他合法途径。

证券从业《证券基础知识》训练模拟题及答案 2

一、单项选择题

1.下列关于记名股票叙述不正确的是( )。

A.便于挂失，相对安全B.股东权归属于记名股东

C.转让相对复杂或受限制D.认购股票时要求一次缴纳出资

2.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。

A.董事会 B.A股市场相关股东 C.H股市场相关股东 D.B股市场相关股东

3.引起股价变动的直接原因是( )。

A.市场利率 B.景气变动 C.公司的盈利水平 D.供求关系的变化

4.境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A.美元 B.上市地货币 C.港元 D.人民币

5.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。

A.经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化

B.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

C.经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

D.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化

6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.30% B.45% C.35% D.20%

7.以下不属于无面额股票特点的是( )。

A转让价格灵活B为股票发行价格的确定提供依据C.便于股票分割D.发行价格灵活

8.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是( )。

A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用

C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌

9.股票的世界收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的( )特点。

A.风险性B.参与性C.收益性D.流动性

10.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。

A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票

C.参与优先股票和非参与优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

11.( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值

12.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.15% B.20% C.25% D.35%

13.下面哪一项( )不是股票的特征。

A.收益性 B.返还性 C.风险性 D.流动性

14.下列选项中股票不需要载明的事项主要是( )。

A.公司名称 B.股票种类 C.股票的编号 D.股票的到期日

15.( )是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A.普通股票 B.一般股票 C.记名股票 D.有面额股票

16.与无面额股票比较，有面额股票( )。

A.不可以明确表示每一股所代表的股权比例B.发行和转让价格较方便

C.便于股票分割D.为股票发行价格的确定提供依据

17.股票的账面价值是指( )。

A.发行价格B.在二级市场上交易的价格

C.股票票面上标明的价格D.每股所代表的实际资产

18.( )是股票最基本的特性。

A.收益性 B.参与性 C.风险性 D.流动性

19.关于红筹股描述不正确的是( )。

A.红筹股不属于外资般

B.红筹股属于境外上市外资股

C.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

D.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

20.( )是指股票未来收益的现值。

A.股票的账面价值B.股票的内在价值

C.股票的清算价值D.股票的票面价值

21.( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A.社会公众股B.集体股C.法人股D.国有股

22.普通股票和优先股票是按( )分类的。

A.股票的格式B.股东享有的权利C.股票的价值D.股东的风险和收益

23.不属于无面额股票特点的是( )。

A.发行价格较灵活B.便于分割C.转让价格灵活D.分割时需要办理面额变更手续

24.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。

A.央银行提高法定存款准备金率B.政府大幅降低税率

C.中央银行提高再贴现率 D.中央银行在公开市场上大量买人证券

25.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。

A.景气变动B.财政政策C.心理因素D.货币政策

26.有价证券是( )和( )的统一表现形式。

A财产权利财产价值B.财产权利财产证明C财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证

27.资本利得指的是( )。

A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息

28.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是( )。

A.普通股票风险较大 B.普通股票风险较小

C.普通股票收益较稳定 D.优先股票没有表决权

29.在股票票面上标明的金额是股票的( )。

A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值

30.股票的理论价格等于( )。

A.预期股息/到期收益率 B.预期股息/必要收益率

C.实际股息/必要收益率 D.预期股息/贴现率

二、多项选择题

1.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。

A.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

B.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票

C.我国的《公司法》允许发行无面额股票D.无面额股票也称为比例股票或份额股票

2.分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )。

A.国际社会政治、经济的变化 B.政权更迭、领袖更替等政治事件

C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布 D.战争

3.下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。

A.为股票发行价格的确定提供依据 B.便于分割 C.发行或转让价格灵活

D.可以明确表示每一股所代表的股权比例

4.以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有( )。

A.公司重大决策参与权

B.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股

C.公司资产收益和剩余资产分配权

D.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。

5.境内居民个人可以用( )从事B股交易。

A.外币现钞存款 B.外币现钞 C.现汇存款 D.从境外汇人的外汇资金

6.社会经济运行周期大致要经过哪些阶段( )。

A.高涨B.衰退C.萧条D.复苏

7.无面额股票的特点是( )。

A.可以明确表示每一股所代表的股权比例 B.为股票发行价格的确定提供依据

C.发行和转让较灵活 D.便于股票分割

8.影响股价的宏观经济因素包括( )。

A.经济增长 B.经济周期循环 C.财政政策 D.市场利率

9.公司赋予股东优先认股权的目的是( )。

A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

B.保护原普通股票股东的利益和持股价值

C.吸引更多的投资者

D.维护新投资者的利益

10.影响股价的政治因素有( )。

A.战争

B.政权更迭、领袖更替等政治事件

C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等

D.国际社会政治、经济的变化

11.通货膨胀对股价的影响体现在( )。

A.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价上涨

B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价下降

C.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加派发股息，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨

D.但是当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

12.普通股票股东拥有( )直接体现了其在经济利益上的要求。

A.选举权 B.剩余资产分配权C.表决权 D.公司资产收益权

13.外资股按上市地域可以分为( )。

A.境内上市外资股 B.境外上市外资股C.上证外资股 D.深证外资股

14.关于红筹股的说法正确的是( )。

A.红筹股属于外资股

B.红筹股不属于外资股

C.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

D.红筹股已经称为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

15.境外上市外资股主要由( )股构成。

A.S B.H C.N D.B

16.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。

A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

B.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所学点速记可以决定临时停市

C.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

D.涨跌停板规定

17.财政政策对股价的影响表现在( )。

A.通过调节税率影响企业利润和股息

B.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发

C.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价

D.在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价

18.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。

A.股份公司数量剧增 B.有价证券发行总额剧增

C.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 D.仍处于萌芽阶段

19.关于红筹股描述正确的是( )。

A.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

B.红筹股不属于外资股

C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D.红筹股属于境外上市外资股

20.关于股票的性质，定位正确的是( )。

A有价证券、要式证券B设权证券、资本证券C综合权利证券D资本证券、证权证券

三、判断题

1.同种类的每一股份权利相同。( )

2.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。( )

3.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。( )

4.如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失。( )

5.我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。( )

6.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值。( )

7.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。( )

8.国家股由证券监督管理机构授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。( )

9.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。( )

10.境内居民个人所购B股不得向境外转托管。( )

11.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件的股份和无限售条件股份。( )

12.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。()

13.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。( )

14.国家股股权可以转让，但转让要符合国家的有关规定。( )

15.我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等;并且不允许发行无面额股票。( )

16.中央银行提高再贴现率将导致股价下降。( )

17.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。( )

18.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人确定。( )

19.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。( )

20.通货膨胀只会抑制股票市场。( )

21.股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。( )

22.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。( )

23.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )

24.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。( )

25.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。( )

26.政治因素也会对股票价格产生很大影响。( )

27.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 ( )

28.境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。( )

29.有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。

参考答案：

一、1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B 21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B

二、1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD

三、1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√

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投资股票，看看你缺少什么

这轮从去年6月以来的股灾，经历了1.0、2.0、3.0后很多投资者都在卧倒装死， 包括我的父亲，我一直在反思这个问题，为什么任何国家股市、任何时期都是7亏2平1赢，总结过来就是在毫无机会的时候，被快速致富的心态所支配，以至于在在股票下跌初期不止损，在亏损扩大之后只好满仓躺倒装死。

由于上市公司的股权可以自由交易，大家每天只盯着交易价格的变动，忽略了投资的本质，把投资变成了投机行为。

股票当然也可以用作投机，但一定比投资遭受心灵的磨难更多，得到的回报更少。

投资和投机的区别就在于：投资者认为股票是资产，投机者认为股票是工具，投资股票的人买的是自住房，而投机股票的人则是炒房团，但投资会让人更有优越感呢，因为投资是富人的游戏，而投机是渴望暴富的穷人的挣扎。

投机的表现如下，看看有没有你的影子：

1、大多数人进入股市都是牛市启动的中后期，赚钱效应显现，追加投资，杠杆投资，硬要把之前没跟上的牛市的收益补回来，于是出现股价越高，市场越疯狂，别人贪婪的时候更贪婪。

2、追涨杀跌。由于股市版块的轮动，即使是好股票也拿不住，不断切换热门股，不断为券商贡献手续费，把一个正和游戏变为零和游戏或负和游戏。

3、对股票的基本面根本没有研究，甚至认为只是个赚钱的代码，你懂得你要买的股票是真正的瑰宝么？能够穿越时空永恒而璀璨？如果你买了你根本不明白的东西，没有鉴别宝贝的能力，股票只能是赌博工具罢了。

真正的股票投资，其实就是买入企业的部分股权。投资的成败在于这家企业未来的经营成果和你为这份股权所支付的价格。一家优秀的企业不会因为股价下跌而变得平庸，一个垃圾企业也不会因为股价的上涨就会变得优秀。

所以，我们不妨以做实业的心态去考察企业（股票），来最终作出投资决策，而不必也不需要看那些股票代码背后的K线图之类的技术数据。

实际上，投资股票，要想真正长期持续获利，投资标准和现实投资没什么两样，更应该关注资本利得，而非资本价差。当然由于市场的不理性，像08年的极度低估和15年的严重高估，而送给我们的资本价差，也算是给大家多年投资的一份厚礼。

龙虎榜席位之游资大佬私募机构风云榜

股票的上涨是资金在推动，没有资金推动的股票业绩再好，概念再好也无法 快速上涨。因此在技术分析、心理分析、人气分析、股性分析的基础上再适当进 行资金分析作为参考，有时是有必要的。 下面是个人总结的各个常上榜的营业部的信息，仅供大家参考。

资金分析查询：每日沪深证券交易所交易公开信息看每日涨停、跌停、换手 成交回报龙虎榜；在百度输入“营业部名称+龙虎榜+东方财富网”可以查询该营 业部历史参与股票龙虎榜情况；在搜狐证券

左侧龙虎榜数据看个股每日成交回报 比较方便。

例如：在头条中输入“中投证券无锡清扬路证券营业部 龙虎榜 东方财富网”

一般常上榜的各营业部的龙虎榜信息在东方财富网都可以查到。 如果想看个股的每日成交回报龙虎榜，SOHU证券行情中心也比较好用。

关于各路庄家的性、人品、资金实力，通过经常看成交回报龙虎榜是可以 略知一二的，也是买卖股票的参考。

目前游资江湖门派中江浙游资威望较高，实 力较强，经常抱团；以中投无锡清扬路和银河宁波翠柏路为代表。

在股市混，有些江湖大佬你不得不尊重，如同人在江湖你不能不知道张无忌、 东邪西毒、南帝北丐一样。如光大深圳金田路资金、银河宁波翠柏路资金、中投 无锡清扬路资金、光大杭州庆春路资金预计至少五亿以上。

这些游资大佬的一举 一动对股市都有影响。伴随大盘的低迷，每一次行情基本都是游资来挖掘，机构 来接盘，游资在概念股、赚钱效应股的打造上发挥着至关重要的作用。

敢于逆市封板的游资一定是最强悍的游资，如银河宁波翠柏路、中投无锡清 扬路、五矿深圳金田路、光大杭州庆春路都是经常敢于弱势封板的强资，这些资 金就是仗着资金多，才敢逆势封板，巨资封板引起跟风、一旦看错进行对倒拉升， 所以才敢逆势作为。 目前股市是以强凌弱，指鹿为马的时代。只有伴强资，才容易赚钱。

就以永 安林业为例，拉升全是大庄说了算，想涨就涨，虽然没稀土，但光大深圳金田路 照样把永安林业当做稀土股来炒，连续四涨停后敢于高位接力，且能全身而退， 仗着就是钱多。感觉光大深圳金田路是只奇葩，在他眼里，没有最高，只有更高， 多次高位倒手一拖股份、白云山、广州药业、浙江东日、国海证券、东宝生物、 北斗星通、光线传媒等股票，有时能赚到钱、有时赚不了钱，有时倒下手可能是 为了救同行被套朋友，有时或许是为了提高江湖地位，一旦日后他拉升，提升其 他资金的跟风意愿。在大资金面前，有时技术是失效的，所以也不要太迷信技术。

例如：永安林业 2012 年 5 月由于连续三涨停被深交所禁闭，期满释放后永 安林业 2012 年 5 月 24 日开盘深跌 5%左右，方正杭州延安路这家伙仗着资金多， 开盘连续不断买入，该股 10 分钟内从最低价 6.71 上升到涨停价 8.13。从当日 成交回报看，方正杭州延安路买入 679 万，应该获利不菲。底部连续四个涨停后， 光大深圳金田路 5 月 25 日接力，买入 1788 万，为买一主力，同时带动银河证券 绍兴证券营业部等游资跟风买入，次日全身而退，轻松赚取 120 万，游资用行动 证明资金为王的股市真理，用行动谱写没有最高只有更高的壮丽篇章，用行动说 明大资金完全可以指鹿为马，想炒作谁就炒作谁。

我们对江湖各派游资进行粗略归类，供大家参考，江浙游资江湖威望最高， 实力最强、最团结。除此之外，上海、深圳、广州、佛山、江门、成都、福建、 南宁、南京也有部分游资实力较强、技术较好。

地域分类：

上海比较出名的游资 ：

申银万国证券股份有限公司上海陆家嘴环路证券营业部、国泰君安交易单元 (227002)、国泰君安交易单元(010000)、国泰君安证券股份有限公司上海福山路 证券营业部、中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部、国泰君安证券股份有限公司上海打浦路证券营业部、华泰证券股份有限公司上海武定路、国泰君安 证券股份有限公司上海江苏路证券营业部证券营业部等（操盘凶悍、技术强、资 金多、主持盘面能力强，传说中老徐的部分账户，不必太认真是谁的，多跟踪营 业部手法可以提升自己） 西藏同信证券有限责任公司上海东方路证券营业部（技术较好、资金较多、 主持盘面能力较强）

中国国际金融有限公司上海淮海中路证券营业部（技术较好、资金数亿）

海通证券股份有限公司上海四川南路营业部（技术较好、资金数亿）

华鑫证券有限责任公司上海茅台路证券营业部、华鑫证券有限责任公司上海 浦雪路证券营业部（擅长排一字板且能锁仓，在北新路桥、中成股份等暴赚）

国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部（资金数亿，上榜较多）

财通证券有限责任公司上海漕溪路证券营业部（技术较好、资金较多、主持 盘面能力较强）

国泰君安证券股份有限公司上海天山路证券营业部（技术较好、资金较多、 主持盘面能力强）

国泰君安证券股份有限公司上海杨树浦路证券营业部（技术较好、资金较多、 主持盘面能力较强）

国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部（操盘凶悍、技术强、资金数 亿）

华泰证券股份有限公司上海国宾路证券营业部（技术较好、资金上亿）

招商证券股份有限公司上海娄山关路证券营业部（资金较多、技术较好、有 独立操涨停盘能力，近期不太活跃）

招商证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部（老牌游资、近期不太活跃）

平安证券有限责任公司上海零陵路证券营业部（资金一般、技术强大、独立 控盘能力强）

东方证券股份有限公司上海张杨路证券营业部（名望一般、资金多、但技术 不强、喜欢追高）

渤海证券有限责任公司上海彰武路证券营业部（曾经勇猛的彰武大帝、近期 不活跃）

湘财证券有限责任公司上海共和新路证券营业部（资金较多、技术较好、有 独立操涨停盘能力）

华龙证券有限责任公司上海中山北二路证券营业部（资金较多，技术一般）

北京常上榜的游资 海通证券股份有限公司北京中关村南大街证券营业部（日渐堕落的北京游资 代表、江湖名望不断下降）

中国国际金融有限公司北京建国门外大街证券营业部（资金强、能锁仓、罗 平锌电一举成名天下知）

广东经常上榜的游资（深圳、广州、江门、佛山） ：

安信证券股份有限公司深圳沙头角证券营业部（资金雄厚、操盘凶悍、技术 强、控盘能力强）

光大证券股份有限公司深圳金田路证券营业部（实力强大、技术全面、涨停 强悍、割肉有时也不犹豫、资金数亿）

五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部（技术全面、技术好、资金数亿、 主持盘面能力较强、近期不活跃了）

国泰君安证券股份有限公司深圳益田路证券营业部（技术较好、资金上亿）

华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券营业部（有时一字封板 队，有时新股割肉王）

招商证券股份有限公司深圳益田路免税商务大厦证券营业（技术较好、资金 较多）

广发证券股份有限公司深圳民田路证券营业部（技术较好、资金较多、主持盘面能力较强）

招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部（资金较多，技术一般）

国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部（资金较多、技术一般、作 风不彪悍）

中国中投证券有限责任公司广州天河路证券营业部（实力一般、技术不强、 作风不彪悍）

中国中投证券有限责任公司江门堤东路证券营业部（技术较好、资金较多、 主持盘面能力较强）

长江证券股份有限公司佛山普澜二路证券营业部（实力较强，一字封板队， 且一般喜欢吃独食）

成都游资 ：

国泰君安证券股份有限公司成都北一环路证券营业部（技术较好、资金较多、 主持盘面能力较强，在成都游资中为代表游资）

兴业证券股份有限公司成都航空路证券营业部（成都帮，喜欢集体作战、擅 长概念炒作）

西藏同信证券有限责任公司成都东大街证券营业部（成都帮，喜欢集体作战、 擅长概念炒作）

华泰证券股份有限公司成都蜀金路证券营业部（成都帮，喜欢集体作战、擅 长概念炒作，对倒出百元裤业、中材节能等不少牛股）

国泰君安证券股份有限公司成都建设路证券营业部（成都帮，喜欢集体作战、 擅长概念炒作，近期貌似不活跃） 成都私募一般擅长题材发动和题材挖掘，喜欢集体作战，几个拖拉机账户对 倒，且对新题材、大题材理解到位，且懂得营造板块效应。

福建游资（厦门、福州） ：

中国银河证券股份有限公司厦门美湖路证券营业部（实力强大、技术强大、 涨停强悍、资金数亿，近期不太活跃）

中信证券（浙江）有限责任公司福州连江北路证券营业部（实力较强，一字 封板队高手）

东兴证券股份有限公司莆田梅园东路证券营业部（资金较多） 其他比较活跃的强资（南宁、武汉、辽阳、沈阳、淄博、哈尔滨）

兴业证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部（后起之秀、实力较强、技术 老道，资金上亿）

中信建投证券股份有限公司武汉市中北路证券营业部（实力较强，技术较好）

兴业证券股份有限公司武汉青年路证券营业部（资金雄厚、技术全面、操盘 强悍）

广发证券股份有限公司辽阳民主路证券营业部（老牌游资、近期不活跃） 中国银河证券股份有限公司沈阳北站路证券营业部（后起之秀、资金多、技 术一般）

中信万通证券有限责任公司淄博美食街证券营业部（资金较多，技术全面， 有支持盘面工作能力）

东方证券股份有限公司桂林中山中路证券营业部（后起之秀，控盘能力强）

江湖名望差的另类资金 国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部（小散营业部、人多，其实该营业部游资已很少）

国信证券股份有限公司深圳红岭中路证券营业部（小散营业部、人多，游资 已渐少，但据传王亚伟的私募 2013 年加入）

宏源证券股份有限公司长沙韶山北路证券营业部（割肉大王、喜欢买新股、 怀疑创投机构，拉升新股靠分成）

国泰君安证券股份有限公司顺德大良证券营业部（割肉大王、喜欢买新股、 怀疑创投机构）

江湖大佬地位排名（根据个人长期跟踪涨停资金整理）：

第一涨停敢死队梯队：实力强大、技术强大、涨停强悍、资金数亿、主持涨 停盘面能力强。失手的时候很少，仗着手中钱多，想拉就拉，且一般不喜欢砸（除 非大盘极弱），深谙越砸越不易出货道理，且向来喜欢快速大单拉高建仓，跟着 他们混，一般有汤喝，眼快的有肉吃，这类资金相当于股市中的张无忌。

如五矿 深圳金田路、银河宁波翠柏路、光大杭州庆春路、中投无锡清扬路、同信上海东 方路路、财通温岭东辉北路、银河厦门美湖路、中信延安路、中信定安路、申万 陆家嘴、华泰蜀金路。

第二涨停敢死队梯队：技术较好、资金较多、主持涨停盘面能力较强。资金 具体多少不清楚，但是技术较好，能够控盘操作一只涨停股票，江湖名望较高。 如国泰君安上海打浦路、湘财杭州教工路、中投江门堤东路、兴业南宁金浦路、 国泰君安成都北一环、平安上海零陵路、中金上海淮海中路、银河绍兴证券营业 部、中信万通淄博美食街、广发深圳民田路。

一字封板对：中航杭州香积寺路、华泰深圳荣超中心、中信福州连州北路、 中信杭州延安路、五矿深圳金田路、华鑫茅台路、华鑫浦雪路。其中中航杭州香 积寺路是一字板专业高手，不管利好利空，抢一字板总是那么专业。

独食游资：长江证券佛山普澜二路喜欢吃独食，每天独自一个板，且基本能 全身而退，拉升能封板还不引起其他游资跟风也是一门很深的学问，术业有专攻， 佛山二路在这方面简直就是奇才。

近期最活跃的几路游资为： 华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券营业部 中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部 华泰证券股份有限公司成都蜀金路证券营业部 华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部 中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部 光大证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部 西藏同信证券股份有限公司上海东方路证券营业部 这几家游资是近期最活跃的游资、也是市场上最敬业的游资，资金实力估计 至少 5 亿以上，不管大盘再弱，通常照样封板活跃气氛，并且技术高超，控盘能 力强。

名气较差的游资：国泰君安证券股份有限公司顺德大良证券营业部。哪样技 术都不够特长，只有割肉擅长，技术差，心态差，可能资金也不够多，也可能是 基金，不是自己的钱，每次割肉毫不犹豫，所以成交回报若是他进入，一般谨慎 进入，该庄家人品不好，游资一般不愿与他为伴，顺德大良路介入后次日低开时 候多。

喜欢来回对倒的游资：中信证券上海长寿路、湘财证券上海金沙江路、华安 证券上海浦东南路证券营业部经常喜欢来回折腾，从天舟文化、凤凰传媒、龙生 股份、泰亚股份、麦捷科技，都出现反复对倒拉升出货，一般有的赚，这些家伙 有耐心，喜欢来回做一只股票。 关于资金的几点分析： 对于资金数亿的大资金来讲、介入一只小盘股收益不大，所以有些资金如中 金上海淮海中路、中信杭州延安路、光大深圳金田路，一般喜欢介入上海股和中 盘股，因为对他们来讲，介入小盘股超过 1000 万就算多了，买的太多恐怕被查， 且一般 1000 万把一只中小板创业板小盘股票推上涨停很容易、但对于大资金来 讲 1000 万可能对不到总资金的 5%，即使所买个股能赚 10%，那么总收益也不到1%，所以大资金有时更喜欢上海股和中盘股，可以买的数量多，赚的也多。

五矿深圳金田路、中投无锡清扬路算是每日所买涨停板最多的，中盘股、小 盘股、中小板、创业板、沪深股票通吃，且深谙鸡蛋不放一个篮子道理，一般一 日买入几只涨停股票；且技术全面，拉涨停很专业，一字抢板速度也很快。 个股上涨靠的是资金推动，再好的业绩、再好的概念，没有资金关照，也难 以赚钱，坚决不碰哪些日换手率低于 1%的股票，对于有些个股开盘集合竞价都 无法成功、半天没有成交的僵尸股更是不碰。要做就做 3%以上的活跃股，日换 手大于 3%，说明资金已开始关注并活跃，人气上升，才可能赚钱。

因为大资金主力手中有的是钱，只要资金多，股票盘子小，很难成为接最后 一棒的，实力小的游资一般也不敢高位接力，所以市场经常上演接力涨停，强者恒强的神话。当然涨的太多了，游资接力意愿将下降。 有时前五买入资金太集中，都买的太多，不见得是好事，万一次日不团结， 有游资砸盘，其他游资容易观望，或出逃，坐庄容易失败。成交回报中一般有一 个或两个资金买的多，其他买的少比较好，有主庄的股票比都坐庄的股票更容易 上涨。 有时资金高位接力，是为解救同行朋友，或为了出名，提高江湖地位。如 2012 年 8 月 6 日附近的罗顿发展已到了疯狂的阶段，从成交回报看，介入主力 也没赚走多少，或许是为了解救同行朋友。资金之间有时是有分成的。

光大奉化南山路去年相当活跃，资金多，技 术好，封板多，但是今年活跃度大幅下降，不知是否又换别的马甲了。 资金只是参考作用，别太迷信资金，有时大众情人股，小资金也可以推上涨 停，如开能环保、巴安水务、猛狮科技、恒信移动经常没有明显主力，但照样连 续涨停。有时大盘极度弱势，大资金次日也会杀跌蜂拥而逃。对于资金接力连续 涨停板，一般首个涨停介入的资金实力越强越好，连续上涨的可能性增大。

对于有些名望差的资金，如宏源长沙韶山北、国泰君安顺德大良、光大深圳金田路，一般看到成交回报中有它买入，次日追入需谨慎，这几个营业部江湖威 望较差，经常割肉不犹豫，游资一般不愿为伍。 对于底部连续一字涨停板，游资抢的是速度，若超过三个涨停，涨停打开一 般就别追了，这类股只有看的份，连续一字涨停要么买不上，要么买上就差不多 了。抢一字板的速度你比不上中航杭州香积寺、华泰深圳荣超中心、中信福州连 州北路等游资，所以尽量少碰三个连续一字板的开板机会。