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韩国开始审查股票做空交易，率先拿摩根士丹利开刀

最近，韩国金融监管机构已开始对主要券商和外国公司分支机构的股票卖空行为进行检查，以加强对此类交易的监管。

8月30日周二，韩国金融监督院（FSS）的一位官员表示，FSS已开始检查摩根士丹利首尔分行的卖空交易，预计相关调查将扩展到该行在韩国的其他分支机构。

这位官员说，检查不是基于任何具体的怀疑或不当行为指控，也没有针对任何特定的公司。 但这是其加强对卖空（即出售借入股票）监控的努力的一部分。

这位官员说：

我们不可能调查所有公司，因此检查很可能会集中在大公司身上。不过，这项工作的时间框架尚未确定。

周一，有媒体援引知情人士的话说，FSS还计划对美银美林的股票卖空操作进行调查。知情人士表示，摩根士丹利被首先选中是因为该行对市场的巨大影响力。

韩国交易所的数据显示，美林、瑞士信贷、高盛和瑞银等外国公司的当地分支机构也是股票卖空的主要参与者。

韩国曾在2020年初出台做空禁令，遏制当时因疫情引发的股市跌势。尽管2021年5月取消了大多数限制，允许投资者做空韩国股票指数，但某些类型的做空活动仍被禁止。

韩国交易所的数据显示，8月做空基准韩国综合指数股票的交易中，外国投资者占到了约70%。

5月初上任的韩国总统尹锡悦下令对股票卖空进行彻底监管，许多韩国散户投资者抱怨这加剧了当地股市的下跌。

今年以来，韩国综指已经累计下跌18%。

离岸账户资金调拨合规吗？

在全球化经济背景下，离岸账户因具备诸多优势，如资金自由调配、税收优惠等，受到了许多企业和个人的青睐。然而，离岸账户资金调拨是否合规，是众多使用者关心的问题。

离岸账户资金调拨本身并非天然合规或违规，其合规与否取决于是否遵循了相关法律法规和监管要求。从国内来看，国家外汇管理局等部门制定了一系列政策来规范跨境资金流动。例如，企业和个人在进行离岸账户资金调拨时，需要按照规定进行外汇登记、申报等手续。如果违反这些规定，如未经许可擅自将资金调出境外，或者虚构交易背景进行资金转移，就属于违规行为。

国际上，不同国家和地区对于离岸账户资金管理也有各自的规定。一些国际金融中心，如香港、新加坡等，虽然对离岸账户有较为宽松的政策，但也要求资金来源合法、交易真实。如果涉及洗钱、恐怖主义融资等违法活动，即使在当地也会受到严厉打击。

为了更清晰地了解合规与违规的界限，我们可以通过以下表格进行对比：

合规行为违规行为

按照规定进行外汇登记和申报

未经许可擅自调拨资金

资金来源合法，交易真实

虚构交易背景转移资金

遵守国内外相关监管要求

涉及洗钱、恐怖主义融资等违法活动

企业和个人在使用离岸账户进行资金调拨时，还需要注意一些操作细节。比如，要保留好相关的交易凭证和文件，以备监管部门检查。同时，要及时了解国内外政策的变化，确保自身的资金调拨行为始终符合最新的规定。

银行在离岸账户资金调拨过程中也扮演着重要的角色。银行有义务对客户的资金来源和交易进行审查，对于可疑交易要及时上报监管部门。如果银行未能履行这些职责，也可能会面临监管处罚。

离岸账户资金调拨本身是一种正常的金融操作，但必须在合规的框架内进行。企业和个人要充分了解国内外相关法律法规和监管要求，严格遵守规定，以确保资金调拨的合法性和安全性。